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楊劍波訴證監(jiān)會案法院二審維持原判

  • 發(fā)布時間：2015-05-04 20:53:00  來源：新華網(wǎng)  作者：佚名  責(zé)任編輯：張少雷

　　北京市高級人民法院4日對楊劍波因“光大烏龍指”事件不服中國證監(jiān)會行政處罰和市場禁入決定上訴案件進(jìn)行二審公開宣判。終審判決駁回楊劍波的上訴，維持北京市第一中級人民法院的一審判決。此前，北京市一中院判決駁回楊劍波的訴訟請求。

　　2013年8月16日“光大證券烏龍事件”后，中國證券監(jiān)督管理委員會對時任光大證券策略投資部總經(jīng)理楊劍波在內(nèi)的四名責(zé)任人作出行政處罰決定及市場禁入決定。此后，楊劍波不服上述決定向北京市一中院提起訴訟。

　　一審法院判決，光大證券錯單交易信息構(gòu)成相關(guān)法律所規(guī)定的內(nèi)幕信息，光大證券當(dāng)日下午的對沖交易構(gòu)成對內(nèi)幕信息的利用。楊劍波作為時任策略投資部總經(jīng)理參與光大證券決定實施對沖交易的相關(guān)會議且負(fù)責(zé)執(zhí)行該對沖交易，中國證監(jiān)會認(rèn)定其為直接責(zé)任人員并無不當(dāng)。法院認(rèn)定，證監(jiān)會的處罰決定不違反有關(guān)法律規(guī)定，故判決駁回楊劍波的訴訟請求。

　　楊劍波不服一審判決，向北京市高級人民法院提起上訴。法院于4月20日公開審理上述案件。庭審期間，雙方當(dāng)事人圍繞被訴行政處罰和禁入決定認(rèn)定事實是否清楚、錯單交易信息是否屬于法律規(guī)定的內(nèi)幕信息、光大證券事發(fā)當(dāng)日下午的對沖交易是否屬于內(nèi)幕交易等以及楊劍波是否構(gòu)成直接責(zé)任人員等焦點問題進(jìn)行激烈辯論。

　　經(jīng)依法審理，北京市高級人民法院二審判決:駁回上訴，維持一審判決。

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