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楊劍波訴證監(jiān)會案初有定數(shù) 法庭一審判決原告敗訴

（楊劍波訴證監(jiān)會案庭審現(xiàn)場 圖片來源：網(wǎng)絡(luò)）

　　中國網(wǎng)財經(jīng)12月26日訊 備受外界關(guān)注的楊劍波訴證監(jiān)會案今日初有定數(shù)，上午10點左右，北京市第一中級人民法院對楊劍波訴證監(jiān)會案進行判決：法庭認定，根據(jù)證券法相關(guān)條款，證監(jiān)會具有做出被訴處罰決定和被訴禁入決定的權(quán)利，也有明確法律依據(jù)，事實清楚，無程序違法之處。一審判決楊劍波敗訴，駁回原告楊劍波的訴訟請求。同時，是否內(nèi)幕信息和媒體揭露是否算作已經(jīng)公開兩個問題上，法庭均不支持楊劍波方面的主張。

　　法庭同時稱，雙方當事人如對判決不服，可于收到判決書之日起15日內(nèi)向法庭提交上訴狀，上訴于北京市高級人民法院。

　　據(jù)悉，本案爭議焦點有三，分別是本案錯單交易信息能否構(gòu)成《證券法》及《期貨交易管理條例》所規(guī)定的內(nèi)幕信息；光大證券案發(fā)當日下午的對沖交易是否構(gòu)成基于既定投資計劃、指令所作出的交易行為，從而不構(gòu)成對內(nèi)幕信息的利用；楊劍波是否構(gòu)成其他直接責任人員。針對以上三處爭議焦點，法庭對于原告楊劍波均不予以支持。

　　報道稱，2013年8月16日，光大證券自營部門發(fā)生交易系統(tǒng)“烏龍指事件”，在進行ETF套利時下單234億元最終成交72.7億元，瞬間滬指被推升5.96%，造成當天A股和股指期貨市場大幅波動。在市場尚不知悉的情況下，光大證券做出了借道ETF賣出股票和股指期貨鎖定虧損的措施。

　　證監(jiān)會認定這是內(nèi)幕交易，對光大證券和相關(guān)責任人員采取“頂格”行政處罰措施，光大證券被罰款5.23億元，光大證券相關(guān)責任人楊劍波等人分別給予警告、罰款60萬元并采取終身證券市場禁入措施。而作為“烏龍指”主角的楊劍波因不服證監(jiān)會對該事件判罰，今年2月8日將證監(jiān)會告上法庭。

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