新三板市場(chǎng)對(duì)主辦券商執(zhí)業(yè)監(jiān)管趨嚴(yán)。全國(guó)股轉(zhuǎn)系統(tǒng)官網(wǎng)日前發(fā)布的《自律監(jiān)管措施信息表》顯示，去年3月份以來(lái)，共有42家企業(yè)和27家主辦券商因違規(guī)而被采取監(jiān)管措施。

　　證券時(shí)報(bào)記者梳理發(fā)現(xiàn)，被采取監(jiān)管措施的掛牌企業(yè)多是因?yàn)樾畔⑴哆`規(guī)，主辦券商則多是因?yàn)閷?duì)企業(yè)的違規(guī)行為督導(dǎo)不力。

　　全國(guó)股轉(zhuǎn)系統(tǒng)日前還發(fā)出通知，要求主辦券商全面自查并形成自查報(bào)告，在10月30日之前提交全國(guó)股轉(zhuǎn)系統(tǒng)。

　　“這是嚴(yán)管的信號(hào)?！毙露Y本董事長(zhǎng)張馳向證券時(shí)報(bào)記者表示，“過(guò)去新三板市場(chǎng)處于野蠻生長(zhǎng)階段，現(xiàn)在需要慢慢規(guī)范?！?/p>

　　上述42家企業(yè)的違規(guī)行為多數(shù)為信披問(wèn)題，而因掛牌企業(yè)信披違規(guī)，主辦券商也被點(diǎn)名并被采取監(jiān)管措施。

　　統(tǒng)計(jì)發(fā)現(xiàn)，上述27家券商中，華北一券商在3家掛牌企業(yè)的督導(dǎo)中因“未能盡責(zé)”而被約談，并3次登上《自律監(jiān)管措施信息表》，華泰證券、山西證券、海通證券和申萬(wàn)宏源也分別上榜兩次，被采取的監(jiān)管措施多為約談或提交書面承諾。

　　相對(duì)于約見(jiàn)、提交書面承諾等比較溫和的監(jiān)管措施，股轉(zhuǎn)系統(tǒng)對(duì)違規(guī)行為比較嚴(yán)重的3家主辦券商出具了警示函：華盛控股、萬(wàn)通新材、中瀛鑫“作為股東人數(shù)超過(guò)200人的公眾公司，向特定對(duì)象發(fā)行股票，未經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)，便披露認(rèn)購(gòu)公告進(jìn)行認(rèn)購(gòu)”，全國(guó)股轉(zhuǎn)系統(tǒng)認(rèn)為這3家公司的主辦券商未能恪盡職守、履行勤勉義務(wù)，對(duì)掛牌公司股票發(fā)行違規(guī)行為負(fù)有重要責(zé)任。

　　據(jù)悉，目前新三板掛牌企業(yè)存在的信披違規(guī)問(wèn)題主要分為兩類：造假或信息披露不充分。新三板智庫(kù)負(fù)責(zé)人邱翼稱，掛牌企業(yè)信披違規(guī)的原因有二：一是企業(yè)不懂信披規(guī)則，與主辦券商的交流也不暢通，導(dǎo)致信披出現(xiàn)問(wèn)題；二是一些企業(yè)利用信披漏洞，不愿進(jìn)行合規(guī)披露。

　　目前，新三板實(shí)行主辦券商推薦并持續(xù)督導(dǎo)的制度，券商需要對(duì)自己推薦掛牌的企業(yè)進(jìn)行審核，獨(dú)立控制風(fēng)險(xiǎn)。

　　日前，全國(guó)股轉(zhuǎn)系統(tǒng)官網(wǎng)發(fā)布了《進(jìn)一步加強(qiáng)主辦券商規(guī)范執(zhí)業(yè)的通知》，對(duì)券商各項(xiàng)執(zhí)業(yè)行為進(jìn)行規(guī)范，并要求券商進(jìn)行自查。對(duì)主辦券商未勤勉盡責(zé)而出現(xiàn)信息披露錯(cuò)誤的，除納入主辦券商執(zhí)業(yè)評(píng)價(jià)考核體系外，還會(huì)視情節(jié)輕重采取相關(guān)自律監(jiān)管措施。

　　張馳認(rèn)為，《通知》的發(fā)布實(shí)施對(duì)市場(chǎng)有利，因?yàn)楣赊D(zhuǎn)系統(tǒng)已開(kāi)始關(guān)注并整改存在的問(wèn)題，企業(yè)、券商通過(guò)自查也會(huì)收斂一些。