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2025年04月24日 星期四

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證監(jiān)會(huì)通報(bào)兩融檢查結(jié)果 對(duì)六券商采取監(jiān)管措施

　　中國(guó)網(wǎng)財(cái)經(jīng)4月3日訊 證監(jiān)會(huì)新聞發(fā)言人張曉軍4月3日表示，證監(jiān)會(huì)通報(bào)2015年第一季度對(duì)券商融資類業(yè)務(wù)的現(xiàn)場(chǎng)檢查情況。2月2日到2月15日期間，證監(jiān)會(huì)對(duì)46家券商融資類業(yè)務(wù)進(jìn)行了為其兩周的現(xiàn)場(chǎng)。

　　張曉軍稱，券商融資融券融資類業(yè)務(wù)總體規(guī)范，沒(méi)有發(fā)現(xiàn)重大違法違規(guī)行為，但部分券商存在向不符合條件的客戶開(kāi)展兩融業(yè)務(wù)、違規(guī)為客戶融資活動(dòng)提供便利等行為。其中，長(zhǎng)城證券代銷傘型信托產(chǎn)品等行為，采取暫停新開(kāi)兩融賬戶3個(gè)月的行政監(jiān)管措施；華泰證券存在向不符合條件的客戶開(kāi)展兩融業(yè)務(wù)、向風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力不足的客戶開(kāi)展融資融券業(yè)務(wù)，對(duì)其采取責(zé)令限期改正的行政監(jiān)管措施；國(guó)信證券向不符合條件的客戶開(kāi)展兩融業(yè)務(wù)，對(duì)其采取增加內(nèi)部合規(guī)檢查次數(shù)的監(jiān)管措施；五礦證券、華西證券、中金公司向不符合條件的客戶開(kāi)展兩融業(yè)務(wù)，開(kāi)展展期業(yè)務(wù)，對(duì)其采取警示的監(jiān)管措施。

　　張曉軍同時(shí)表示，證監(jiān)會(huì)下一步將繼續(xù)強(qiáng)化適當(dāng)性管理，加強(qiáng)融資類業(yè)務(wù)監(jiān)管，進(jìn)一步提高現(xiàn)場(chǎng)檢查針對(duì)性和有效性，進(jìn)一步促進(jìn)融資類業(yè)務(wù)健康發(fā)展。

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