券商股

　　中國(guó)證監(jiān)會(huì)通報(bào)兩融檢查結(jié)果

　　廣州日?qǐng)?bào)訊 （記者楊欣）中國(guó)證監(jiān)會(huì)昨天通報(bào)了2015年第一季度對(duì)券商融資類業(yè)務(wù)的現(xiàn)場(chǎng)檢查情況，并對(duì)長(zhǎng)城證券、華夏證券、國(guó)信證券、五礦證券、華西證券、中金公司6家公司進(jìn)行了相關(guān)監(jiān)管措施。證監(jiān)會(huì)還表示，正在研究制定公募基金投資全國(guó)股轉(zhuǎn)系統(tǒng)股票的相關(guān)指引，待修改完善并履行相關(guān)程序后，將向社會(huì)公開(kāi)征求意見(jiàn)。

　　證監(jiān)會(huì)昨天通報(bào)了2015年第一季度對(duì)券商融資類業(yè)務(wù)的現(xiàn)場(chǎng)檢查情況。發(fā)言人張曉軍3日表示，2月2日~2月15日，證監(jiān)會(huì)對(duì)46家券商融資類業(yè)務(wù)進(jìn)行了為期兩周的現(xiàn)場(chǎng)檢查。券商融資融券融資類業(yè)務(wù)總體規(guī)范，沒(méi)有發(fā)現(xiàn)重大違法違規(guī)行為，但部分券商存在向不符合條件的客戶開(kāi)展兩融業(yè)務(wù)、違規(guī)為客戶融資活動(dòng)提供便利等行為。

　　其中，長(zhǎng)城證券代銷傘形信托產(chǎn)品等行為，采取暫停新開(kāi)兩融賬戶3個(gè)月的行政監(jiān)管措施；華泰證券存在向不符合條件的客戶開(kāi)展兩融業(yè)務(wù)、向風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力不足的客戶開(kāi)展融資融券業(yè)務(wù)，對(duì)其采取責(zé)令限期改正的行政監(jiān)管措施；國(guó)信證券向不符合條件的客戶開(kāi)展兩融業(yè)務(wù)，對(duì)其采取增加內(nèi)部合規(guī)檢查次數(shù)的監(jiān)管措施；五礦證券、華西證券、中金公司向不符合條件的客戶開(kāi)展兩融業(yè)務(wù)，開(kāi)展展期業(yè)務(wù)，對(duì)其采取警示的監(jiān)管措施。

　　為保護(hù)投資者合法權(quán)益，證監(jiān)會(huì)對(duì)上述公司進(jìn)行了相關(guān)監(jiān)管措施。發(fā)言人張曉軍還表示：證監(jiān)會(huì)下一步將繼續(xù)強(qiáng)化適當(dāng)性管理，加強(qiáng)融資類業(yè)務(wù)監(jiān)管，進(jìn)一步提高現(xiàn)場(chǎng)檢查針對(duì)性和有效性，進(jìn)一步促進(jìn)融資類業(yè)務(wù)健康發(fā)展。

　　此外，就公募基金發(fā)行產(chǎn)品投資新三板的情況，張曉軍昨同時(shí)表示，證監(jiān)會(huì)支持機(jī)構(gòu)投資者參與新三板投資，鼓勵(lì)公募基金將投資范圍擴(kuò)大到新三板股票，目前正研究制定公募基金投資新三板掛牌股票的業(yè)務(wù)指引，修改完善后將公開(kāi)征求意見(jiàn)。