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6券商違規(guī)融資受罰

  • 發(fā)布時(shí)間：2015-04-04 07:50:26  來源：南方日報(bào)  作者：佚名  責(zé)任編輯：羅伯特

　　南方日報(bào)訊 （記者/陳若然）在4月3日的例行新聞發(fā)布會上，證監(jiān)會通報(bào)，2015年2月2日至2月15日期間，證監(jiān)會對46家證券公司的融資類業(yè)務(wù)進(jìn)行了現(xiàn)場檢查，長城證券、華夏證券、國信證券、五礦證券、華西證券、中金公司6家券商存在違規(guī)問題。

　　證監(jiān)會表示，從檢查結(jié)果看，目前相關(guān)業(yè)務(wù)總體規(guī)范，沒有發(fā)現(xiàn)重大違法違規(guī)行為，但部分公司仍存在向不符合條件的客戶融資融券、為到期融資融券合約展期、違規(guī)為客戶與他人之間融資活動提供便利等違規(guī)問題，為了保護(hù)投資者合法權(quán)益，證監(jiān)會依法對違規(guī)公司進(jìn)行處理。前述六家公司中，因存在違規(guī)情節(jié)，對長城證券采取暫停新開融資融券客戶信用賬戶3個(gè)月的行政監(jiān)管措施；對華泰證券采取責(zé)令限期改正的行政監(jiān)管措施；對國信證券采取責(zé)令增加內(nèi)部合規(guī)檢查次數(shù)的行政監(jiān)管措施。此外，對五礦證券、華西證券和中金公司采取警示的監(jiān)管措施。，而對五礦證券、華西證券和中金公司采取警示的監(jiān)管措施。

　　當(dāng)日發(fā)布會上，證監(jiān)會還透露，目前，證監(jiān)會正在研究制定公募基金投資全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)股票的相關(guān)指引，待修改完善并履行相關(guān)程序后，將向社會公開征求意見。

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