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中證監(jiān)通報(bào)一季度融資業(yè)務(wù)檢查情況：6家券商違規(guī)被點(diǎn)名

  • 發(fā)布時(shí)間：2015-04-03 18:32:00  來(lái)源：中國(guó)新聞網(wǎng)  作者：佚名  責(zé)任編輯：羅伯特

　　

　　中新社北京4月3日電 (記者 陳康亮)中國(guó)證監(jiān)會(huì)新聞發(fā)言人張曉軍3日在京通報(bào)2015年第一季度證券公司融資類業(yè)務(wù)現(xiàn)場(chǎng)檢查情況，中金公司等6家券商因違規(guī)被點(diǎn)名。

　　按照工作部署，證監(jiān)會(huì)組織系統(tǒng)力量于2015年2月2日至15日期間，對(duì)46家證券公司的融資類業(yè)務(wù)進(jìn)行了為期2周的現(xiàn)場(chǎng)檢查。

　　張曉軍表示，從檢查結(jié)果看，目前，證券公司融資融券等融資類業(yè)務(wù)總體規(guī)范，未發(fā)現(xiàn)重大違法違規(guī)行為，但部分公司仍存在向不符合條件的客戶融資融券、為到期融資融券合約展期、違規(guī)為客戶與他人之間融資活動(dòng)提供便利等違規(guī)問(wèn)題。

　　其中，長(zhǎng)城證券、華泰證券、國(guó)信證券、五礦證券、華西證券、中金公司均存在違規(guī)問(wèn)題，已被采取行政監(jiān)管措施。

　　有分析人士指出，今年年初，證監(jiān)會(huì)通報(bào)了2014年第四季度對(duì)證券公司融資融券等融資類業(yè)務(wù)的現(xiàn)場(chǎng)檢查情況，并點(diǎn)名了中信證券等12家違規(guī)證券公司，給當(dāng)時(shí)的“杠杠牛市”澆了一盆冷水；此次監(jiān)管層再次表態(tài)嚴(yán)懲違規(guī)券商，可能在短期內(nèi)對(duì)A股造成負(fù)面沖擊，但長(zhǎng)期而言，有利于A股健康發(fā)展。

　　在當(dāng)天的發(fā)布會(huì)上，張曉軍透露，下一步，證監(jiān)會(huì)將繼續(xù)以強(qiáng)化客戶適當(dāng)性管理和防范系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)為重點(diǎn)，加強(qiáng)證券公司融資類業(yè)務(wù)監(jiān)管，進(jìn)一步提高現(xiàn)場(chǎng)檢查針對(duì)性和有效性，促進(jìn)證券公司融資類業(yè)務(wù)規(guī)范健康發(fā)展。(完)

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