■“公平在身邊”投資者保護(hù)專(zhuān)項(xiàng)活動(dòng)

　　□本報(bào)記者 王小偉

　　記者從四川證監(jiān)局獲悉，日前該局根據(jù)12386熱線發(fā)現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)苗頭，引導(dǎo)上市公司加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)提示，保護(hù)了可轉(zhuǎn)債投資者的知情權(quán)。

　　近期股票二級(jí)市場(chǎng)持續(xù)向好，導(dǎo)致發(fā)行可轉(zhuǎn)債公司的股票正股價(jià)往往遠(yuǎn)高于轉(zhuǎn)股價(jià)，觸發(fā)公司提前贖回條款。部分投資者曾通過(guò)“12386”熱線對(duì)某公司提前贖回可轉(zhuǎn)債進(jìn)行投訴，認(rèn)為公司未盡到提醒義務(wù)。

　　四川證監(jiān)局按規(guī)定辦理投訴事項(xiàng)后，舉一反三，注意到轄區(qū)某上市公司因股價(jià)上漲，將要提前贖回可轉(zhuǎn)債，要求公司高度關(guān)注投資者轉(zhuǎn)股情況，落實(shí)投保要求，主動(dòng)聯(lián)系投資者提示轉(zhuǎn)股操作，取得了較好的效果。

　　公司接到通知后，制定了詳細(xì)的應(yīng)對(duì)計(jì)劃，除按規(guī)定履行3次信息披露義務(wù)的基礎(chǔ)上，額外進(jìn)行了5次風(fēng)險(xiǎn)提示，有效加大信息披露力度，提高了投資者及時(shí)獲取信息的概率。在可轉(zhuǎn)債登記贖回日的前5個(gè)工作日，公司根據(jù)可轉(zhuǎn)債股東名冊(cè)記載的電話聯(lián)系方式，平均每天與1000多名投資者電話溝通，告知并指導(dǎo)投資者進(jìn)行轉(zhuǎn)股操作。同時(shí)，公司通過(guò)上交所“e互動(dòng)”、互聯(lián)網(wǎng)股吧等中小投資者常用溝通渠道，提示投資者盡快轉(zhuǎn)股，擴(kuò)大了通知轉(zhuǎn)股信息的覆蓋范圍。

　　通過(guò)公司主動(dòng)披露和積極溝通，有效保護(hù)了可轉(zhuǎn)債投資者及時(shí)知悉重大信息并理性決策的權(quán)利。截至公司可轉(zhuǎn)債提前贖回實(shí)施完畢，約3.3億股完成轉(zhuǎn)股，占可轉(zhuǎn)換股數(shù)的99.91%，比例遠(yuǎn)高于同期其他可轉(zhuǎn)債。