■ “公平在身邊”投資者保護(hù)專(zhuān)項(xiàng)活動(dòng)

　　□本報(bào)記者 王小偉

　　深圳證監(jiān)局把投訴處理作為投資者保護(hù)工作的重要抓手，從有利于保障中小投資者合法權(quán)益的角度出發(fā)，大力推動(dòng)建立完善工作機(jī)制，積極統(tǒng)籌協(xié)調(diào)轄區(qū)各方力量開(kāi)展投訴處理工作，推動(dòng)建立“四位一體”多元化投訴糾紛解決機(jī)制，為中小投資者排憂解難。

　　“四位一體”多元化投訴糾紛解決機(jī)制即行業(yè)自律、專(zhuān)業(yè)調(diào)解、商事仲裁和行政監(jiān)管協(xié)調(diào)配合，分類(lèi)分層解決行業(yè)糾紛事項(xiàng)，為投資者提供滿足合理訴求的快速解決通道。這改變了以往各方各自為戰(zhàn)的局面，構(gòu)建了解決證券期貨矛盾糾紛功能明確、銜接緊密的工作體系，工作合力大為增強(qiáng)。

　　深圳證監(jiān)局通過(guò)多項(xiàng)制度創(chuàng)新，促使市場(chǎng)經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)切實(shí)承擔(dān)起投訴處理的首要責(zé)任。深圳證監(jiān)局在轄區(qū)全面實(shí)行投訴處理專(zhuān)員制度，要求各上市公司及證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)指定一名高管作為公司的投訴處理的第一責(zé)任人，同時(shí)設(shè)“投訴處理專(zhuān)員”崗位，將投訴糾紛事項(xiàng)的辦理、協(xié)調(diào)、督辦、統(tǒng)計(jì)分析等職責(zé)落實(shí)到人，避免內(nèi)部推諉。深圳證監(jiān)局建立了投訴事項(xiàng)的快速轉(zhuǎn)辦機(jī)制，對(duì)不涉及違法違規(guī)的合同類(lèi)、服務(wù)類(lèi)糾紛局內(nèi)投訴處理部門(mén)直接轉(zhuǎn)經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)先行辦理，督促雙方在自愿、平等、合規(guī)的前提下協(xié)商解決糾紛。通過(guò)上述舉措，大部分投訴糾紛事項(xiàng)得到了及時(shí)、妥善處理，2014年深圳證監(jiān)局向經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)轉(zhuǎn)辦投訴件311件，和解率達(dá)80%，10個(gè)工作日內(nèi)辦結(jié)率約50%。

　　除自主協(xié)商外，糾紛雙方還可以尋求第三方調(diào)解和仲裁。2013年底成立的深圳證券期貨業(yè)糾紛調(diào)解中心是證券期貨行業(yè)糾紛專(zhuān)業(yè)、獨(dú)立的調(diào)解機(jī)構(gòu)，自運(yùn)行以來(lái)已受理個(gè)案調(diào)解申請(qǐng)13宗，最高涉案金額100多萬(wàn)元，其中10宗快速實(shí)現(xiàn)定紛止?fàn)?。?a href="http://www.zhonghuixigou.com/stock/quote/sz300277/" target="_blank" title="海聯(lián)訊 300277">海聯(lián)訊案中也引入了調(diào)解中心參與，通過(guò)各方共同努力促成海聯(lián)訊大股東主動(dòng)賠償適格投資者，最終9823名適格投資者獲得近8883萬(wàn)元賠償，開(kāi)創(chuàng)我國(guó)證券市場(chǎng)民事侵權(quán)主體主動(dòng)賠償機(jī)制的范例。

　　在充分調(diào)動(dòng)社會(huì)各方力量解決投訴糾紛的同時(shí)，深圳證監(jiān)局不斷強(qiáng)化行政監(jiān)管職能。2014年深圳證監(jiān)局接收到的投訴舉報(bào)事項(xiàng)進(jìn)入正式辦理程序的共469件，除190件按證監(jiān)會(huì)“12386”熱線辦理規(guī)程轉(zhuǎn)經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)外，其余279件均啟動(dòng)了檢查核實(shí)程序或在日常監(jiān)管中予以關(guān)注。深圳證監(jiān)局在監(jiān)管執(zhí)法中堅(jiān)持以投訴促監(jiān)管，對(duì)投訴舉報(bào)反映的違法違規(guī)行為堅(jiān)決查處，查辦了“九洲源”非法發(fā)行股票等大案要案。對(duì)于投訴涉及的經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的普遍性問(wèn)題，深圳證監(jiān)局督促公司在解決個(gè)案的同時(shí)，還要對(duì)問(wèn)題產(chǎn)生的根源對(duì)癥下藥，避免侵害投資者合法權(quán)益的類(lèi)似行為再次發(fā)生。