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兩融例行檢查將涉及約40家券商

  • 發(fā)布時(shí)間：2014-12-12 00:30:30  來源：中國證券報(bào)  作者：佚名  責(zé)任編輯：羅伯特

　　□本報(bào)記者 蔡宗琦

　　中國證券報(bào)記者獲悉，監(jiān)管部門針對融資融券業(yè)務(wù)的例行檢查啟動在即，此次檢查將涉及約40家券商。監(jiān)管部門將關(guān)注兩融業(yè)務(wù)中違規(guī)融資、配資等問題。對于此次檢查，接受采訪的多位人士表示，多數(shù)券商針對兩融業(yè)務(wù)的內(nèi)部操作都較為規(guī)范，但不排除個(gè)別券商出現(xiàn)違規(guī)配資等行為，此次例行檢查若發(fā)現(xiàn)違規(guī)行為將進(jìn)行查處。但總體來看兩融業(yè)務(wù)增長有市場基礎(chǔ)，多數(shù)券商業(yè)務(wù)平穩(wěn)。

　　日前，有媒體報(bào)道稱，證監(jiān)會將派檢查組查券商兩融業(yè)務(wù)，變例行檢查為專項(xiàng)檢查。對此，消息人士表示，此次針對兩融業(yè)務(wù)的檢查仍是例行檢查，而約40家券商被查，意味著目前已開展兩融業(yè)務(wù)的券商中近半數(shù)都將被覆蓋。

　　“事實(shí)上絕大多數(shù)券商和營業(yè)部在按照兩融業(yè)務(wù)運(yùn)作時(shí)，內(nèi)部操作都比較規(guī)范”，對于此次例行檢查，上述消息人士透露，但不排除部分網(wǎng)點(diǎn)和公司為了吸引資金開戶，可能存在不合規(guī)融資等行為，如P2P資金、傘形信托的資金違規(guī)被券商配資給客戶等，這些都是明確違反融資融券相關(guān)規(guī)定的，并非因?yàn)榻趦扇诤芑鸩盘貏e要查處。（下轉(zhuǎn)A02版）

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