證券時(shí)報(bào)記者 程丹

　　2015年全國證券期貨監(jiān)管工作會議近日召開。會議總結(jié)了過去一年的工作，研究安排今年的重點(diǎn)任務(wù)。證監(jiān)會主席肖鋼分析了持續(xù)推進(jìn)監(jiān)管轉(zhuǎn)型的形勢，提出了探索建立事中事后監(jiān)管新機(jī)制的若干舉措，并就從嚴(yán)要求從嚴(yán)管理干部、加大反腐倡廉力度等工作進(jìn)行了部署。

　　肖鋼指出，要讓資本市場成為服務(wù)和引領(lǐng)中國經(jīng)濟(jì)新常態(tài)的重要無形之手，需抓好八項(xiàng)工作：一是促進(jìn)股票市場平穩(wěn)健康發(fā)展，推進(jìn)股票發(fā)行注冊制改革，繼續(xù)引導(dǎo)長期資金入市，在穩(wěn)定市場預(yù)期的基礎(chǔ)上，適時(shí)適度增加新股供給；二是加強(qiáng)多層次股權(quán)市場體系建設(shè)，壯大主板市場，改革創(chuàng)業(yè)板市場，完善“新三板”市場，規(guī)范發(fā)展區(qū)域性股權(quán)市場，開展股權(quán)眾籌融資試點(diǎn)，繼續(xù)優(yōu)化并購重組市場環(huán)境；三是發(fā)展證券交易所機(jī)構(gòu)間債券市場，建立覆蓋所有公司制法人的公司債券發(fā)行制度；四是平穩(wěn)推出原油期貨、上證50ETF期權(quán)和10年期國債期貨等新產(chǎn)品、新工具；五是積極發(fā)展私募市場，健全私募發(fā)行制度；六是適時(shí)放寬證券期貨服務(wù)業(yè)準(zhǔn)入限制，探索證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)交叉持牌；七是優(yōu)化滬港通機(jī)制，便利境內(nèi)企業(yè)境外發(fā)行上市，完善QFII和RQFII制度；八是加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)防范，督促市場參與主體依法合規(guī)經(jīng)營，履行信息披露義務(wù)。健全風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警機(jī)制，妥善處置違約事件。

　　肖鋼強(qiáng)調(diào)，要探索建立事中事后監(jiān)管新機(jī)制，從以事前審批為主，轉(zhuǎn)變到以事中事后監(jiān)管為主。要抓緊研究制定權(quán)力清單和責(zé)任清單，包括列明直接影響公民、法人和其他組織權(quán)利義務(wù)的行政審批權(quán)、日常監(jiān)管權(quán)、調(diào)查處罰權(quán)、行政強(qiáng)制權(quán)、其他權(quán)力等五大類職權(quán)，同時(shí)，按照“法無禁止即可為”的要求，在證券期貨市場外商投資領(lǐng)域探索建立負(fù)面清單。2015年上半年，在證券期貨業(yè)全面開展“兩個(gè)加強(qiáng)、兩個(gè)遏制”（加強(qiáng)內(nèi)部管控、加強(qiáng)外部監(jiān)管，遏制違規(guī)經(jīng)營、遏制違法犯罪）專項(xiàng)檢查，目前，檢查方案已經(jīng)制定印發(fā)，包括自查、抽查和整改三個(gè)階段，于2015年5月底前完成并將相關(guān)情況上報(bào)國務(wù)院。

　　在積極穩(wěn)妥地推進(jìn)股票發(fā)行注冊制改革方面，肖鋼明確了初步方案：總的目標(biāo)是，建立市場主導(dǎo)、責(zé)任到位、披露為本、預(yù)期明確、監(jiān)管有力的股票發(fā)行上市制度。要堅(jiān)持市場導(dǎo)向，放管結(jié)合。尊重市場規(guī)律，最大限度減少和簡化行政審批，明確和穩(wěn)定市場預(yù)期，強(qiáng)化市場內(nèi)在約束，建立以市場機(jī)制為主導(dǎo)的新股發(fā)行制度安排。同時(shí)，加快監(jiān)管轉(zhuǎn)型，強(qiáng)化事中事后監(jiān)管。要堅(jiān)持法治導(dǎo)向，依法治市。健全資本市場法律體系，完善股票發(fā)行上市監(jiān)管制度和投資者保護(hù)制度。要堅(jiān)持披露為本，歸位盡責(zé)。建立和完善以信息披露為中心的制度安排，強(qiáng)化發(fā)行人對信息披露的誠信義務(wù)和法律責(zé)任，發(fā)揮中介機(jī)構(gòu)的核查把關(guān)作用，引導(dǎo)投資者提高風(fēng)險(xiǎn)識別能力和理性投資意識，促進(jìn)發(fā)行人、中介機(jī)構(gòu)、投資者等各市場主體歸位盡責(zé)，賣者盡責(zé)，買者自負(fù)。證券交易所應(yīng)進(jìn)一步健全完善自律規(guī)則體系，切實(shí)履行自律職責(zé)，更好適應(yīng)注冊制改革的各項(xiàng)要求。

　　此外，肖鋼還表示，要進(jìn)一步強(qiáng)化稽查執(zhí)法工作。加強(qiáng)投資者保護(hù)工作，盡快發(fā)布投資者適當(dāng)性、優(yōu)化回報(bào)、保障行權(quán)等專項(xiàng)文件。繼續(xù)推進(jìn)中央監(jiān)管信息平臺建設(shè)。