監(jiān)管力度再提升 主辦券商業(yè)務自查10月底完成
- 發(fā)布時間：2015-09-18 08:51:35 來源：中國網財經 責任編輯：張恒
中國網財經9月18日訊 為進一步規(guī)范主辦券商執(zhí)業(yè)行為，督促主辦券商強化合規(guī)意識，提高推薦、做市和持續(xù)督導等各項業(yè)務的執(zhí)業(yè)質量，股轉公司昨日發(fā)布《關于進一步加強主辦券商規(guī)范執(zhí)業(yè)的通知》(下稱《通知》)。
《通知》要求辦券商應全面開展自查工作，系統(tǒng)梳理和規(guī)范推薦掛牌、做市、信息披露、提供股票發(fā)行和并購重組服務等業(yè)務流程，及時發(fā)現(xiàn)并反饋從業(yè)實踐中出現(xiàn)的新情況、新問題，并針對已經出現(xiàn)的違反本通知要求的行為及時采取整改措施。
《通知》就五方面對主辦券商提出要求：一、準確、及時披露主辦券商基本信息；二、關注報送材料的合規(guī)性，提高申報材料質量；三、規(guī)范履行做市報價義務；四、加強客戶交易行為管理；五、切實履行勤勉盡責義務，做好推薦及持續(xù)督導工作?！锻ㄖ吠瑫r要求，各主辦券商應根據(jù)上述自查要求形成自查報告，于2015年10月30日前，通過股轉公司BPM系統(tǒng)上傳至股轉公司機構業(yè)務部。
股轉公司表示，下一步將加強主辦券商執(zhí)業(yè)質量監(jiān)控，對違反業(yè)務規(guī)定的行為，及時發(fā)現(xiàn)、及時糾正、及時處理，并將處理結果抄報中國證監(jiān)會及其派出機構。
市場方面，昨日三板做市指數(shù)再度下滑，至收盤時微跌0.14%，新三板成交依舊低迷。
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