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2025年01月09日 星期四

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新三板昨發(fā)通知 要求券商10月底完成五項業(yè)務(wù)自查

    9月17日，全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)（俗稱新三板》）發(fā)布《關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)主辦券商規(guī)范執(zhí)業(yè)的通知》（以下簡稱《通知》），要求主辦券商應(yīng)全面開展自查工作，系統(tǒng)梳理和規(guī)范推薦掛牌、做市、信息披露、提供股票發(fā)行和并購重組服務(wù)等業(yè)務(wù)流程，及時發(fā)現(xiàn)并反饋從業(yè)實踐中出現(xiàn)的新情況、新問題，并針對已經(jīng)出現(xiàn)的違反本通知要求的行為及時采取整改措施。并要求主辦券商應(yīng)根據(jù)五項自查要求形成自查報告，于2015年10月30日前上報全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)部。

　　《通知》提出的五項具體要求:一是準(zhǔn)確、及時披露主辦券商基本信息；二是關(guān)注報送材料的合規(guī)性，提高申報材料質(zhì)量；三是規(guī)范履行做市報價義務(wù)；四是加強(qiáng)客戶交易行為管理；五是切實履行勤勉盡責(zé)義務(wù)，做好推薦及持續(xù)督導(dǎo)工作。

　　《通知》要求做市商依法合規(guī)履行做市報價義務(wù)，防止出現(xiàn)未及時更新報價、開盤未報價、未達(dá)到75%雙向報價時間等問題發(fā)生。做市商應(yīng)進(jìn)一步完善做市相關(guān)技術(shù)系統(tǒng)，加強(qiáng)風(fēng)險防范和風(fēng)險控制，規(guī)范交易員的報價行為，提升交易申報質(zhì)量和效率，切實發(fā)揮組織市場交易、平抑市場價格波動的功能。

　　此外，在加強(qiáng)客戶交易行為管理方面，《通知》要求，主辦券商在發(fā)現(xiàn)投資者存在異常交易行為時，應(yīng)及時告知、提醒投資者；對于可能嚴(yán)重影響正常交易秩序的異常交易行為，采取拒絕接受委托等必要措施，并及時報告全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)。

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