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2025年04月24日 星期四

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證監(jiān)會(huì)重申券商自查外部接口 不得為配資提供便利

  證監(jiān)會(huì)新聞發(fā)言人鄧舸12日表示,為進(jìn)一步加強(qiáng)證券公司信息系統(tǒng)外部接入的風(fēng)險(xiǎn)管理,維護(hù)證券公司信息系統(tǒng)安全、穩(wěn)定運(yùn)行,有效防范風(fēng)險(xiǎn),保護(hù)投資者合法權(quán)益,根據(jù)《證券期貨業(yè)信息安全保障管理辦法》、《證券公司融資融券業(yè)務(wù)管理辦法》有關(guān)規(guī)定,證監(jiān)會(huì)下發(fā)了《關(guān)于加強(qiáng)證券公司信息系統(tǒng)外部接入管理的通知》。

  據(jù)鄧舸介紹,該《通知》提出以下要求:一是要求證券公司對(duì)信息系統(tǒng)外部接入管理開展自查,全面梳理外部接入情況及業(yè)務(wù)開展情況,深入排查信息技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)和業(yè)務(wù)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)。二是要求證監(jiān)局對(duì)轄區(qū)證券公司的自查情況進(jìn)行核實(shí)。三是要求中國證券業(yè)協(xié)會(huì)制定證券公司信息系統(tǒng)外部接入的規(guī)范標(biāo)準(zhǔn),對(duì)證券公司是否符合有關(guān)規(guī)范標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行評(píng)估認(rèn)證,并將認(rèn)證結(jié)果報(bào)告證監(jiān)會(huì)。四是重申證券公司使用外部接入信息系統(tǒng)開展證券業(yè)務(wù)的禁止性要求,督促證券公司充分評(píng)估現(xiàn)有信息系統(tǒng)的支撐能力,加大資源投入,定期開展壓力測試,切實(shí)防范信息安全事件。五是要求持續(xù)加強(qiáng)對(duì)證券公司信息系統(tǒng)外部接入的日常監(jiān)管,適時(shí)組織專項(xiàng)現(xiàn)場檢查工作。對(duì)證券公司因信息系統(tǒng)外部接入引發(fā)信息安全事件,以及存在為場外配資活動(dòng)提供便利、直接或者間接參與非法證券活動(dòng)等情形的,依法采取行政監(jiān)管措施。

  “證監(jiān)會(huì)再次重申,各證券公司不得通過網(wǎng)上證券交易接口為任何機(jī)構(gòu)和個(gè)人開展場外配資活動(dòng)、非法證券業(yè)務(wù)提供便利?!编圁磸?qiáng)調(diào)。

  此外,針對(duì)本周明晟(MSCI)宣布暫未將中國A股納入其指數(shù)的情況,鄧舸認(rèn)為,證監(jiān)會(huì)與MSCI等國際指數(shù)公司一直保持著交流與溝通,證監(jiān)會(huì)將與MSCI成立聯(lián)合工作小組,積極研究并推動(dòng)解決國際機(jī)構(gòu)投資者進(jìn)入我國市場和指數(shù)納入相關(guān)的技術(shù)細(xì)節(jié),共同努力,促進(jìn)中國A股早日納入MSCI指數(shù)。

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