北京時(shí)間2月25日凌晨消息，據(jù)外媒報(bào)道，有熟知內(nèi)情的消息人士透露，美國(guó)政府官員正在對(duì)至少10家大型銀行展開(kāi)調(diào)查，試圖查明這些銀行是否曾操縱貴金屬市場(chǎng)。此前，歐洲監(jiān)管機(jī)構(gòu)已經(jīng)放棄了一項(xiàng)類似的調(diào)查，原因是其并未找到有關(guān)銀行操縱市場(chǎng)的證據(jù)。

　　據(jù)匿名消息人士稱，美國(guó)司法部下屬反壟斷部門的檢察官正在對(duì)倫敦市場(chǎng)上黃金、銀、鉑和鈀的價(jià)格設(shè)定程序展開(kāi)調(diào)查，而美國(guó)商品期貨交易委員會(huì)（CFTC）則已經(jīng)啟動(dòng)了一項(xiàng)民事調(diào)查。這些監(jiān)管機(jī)構(gòu)已經(jīng)提出了初步的信息提交要求，其中據(jù)匯豐控股周一提交的年報(bào)顯示，美國(guó)商品期貨交易委員會(huì)已向該行發(fā)出了與貴金屬交易有關(guān)的傳票。

　　匯豐控股還稱，美國(guó)司法部曾在去年11月份要求該行提交與反壟斷調(diào)查有關(guān)的文件。該行補(bǔ)充道，這兩項(xiàng)調(diào)查都“正處在早期階段”，并稱其正在配合美國(guó)監(jiān)管機(jī)構(gòu)的調(diào)查。

　　據(jù)一名熟知調(diào)查內(nèi)情的消息人士透露，正在接受調(diào)查的其他銀行還有加拿大豐業(yè)銀行（Bank of Nova Scotia）、巴克萊銀行、瑞士信貸集團(tuán)、德意志銀行、高盛集團(tuán)、摩根大通、法國(guó)興業(yè)銀行、標(biāo)準(zhǔn)銀行集團(tuán)和瑞士銀行等。這些銀行的發(fā)言人拒絕或尚未就此消息置評(píng)，而美國(guó)商品期貨交易委員會(huì)和美國(guó)司法部的發(fā)言人也均拒絕置評(píng)。

　　與貴金屬市場(chǎng)相關(guān)的這種調(diào)查是一個(gè)最新的例子，表明監(jiān)管機(jī)構(gòu)正在對(duì)全球最大型的金融機(jī)構(gòu)如何影響那些應(yīng)用廣泛的基準(zhǔn)展開(kāi)調(diào)查。直到去年為止，黃金、銀、鉑和鈀的價(jià)格設(shè)定還都是使用已有數(shù)十年歷史的老辦法，也就是由一小部分銀行每天一次或兩次召開(kāi)電話會(huì)議來(lái)設(shè)定價(jià)格基準(zhǔn)。但從去年開(kāi)始，設(shè)定每一種貴金屬“定盤價(jià)”的程序已經(jīng)得到了改革。

　　這四種貴金屬的價(jià)格基準(zhǔn)會(huì)對(duì)珠寶價(jià)格以及交易所交易基金（ETF）等金融產(chǎn)品造成影響。截至去年9月30日為止，美國(guó)貨幣監(jiān)理署（OCC）監(jiān)管下的美國(guó)各大商業(yè)銀行總共持有價(jià)值1151億美元的貴金屬相關(guān)合約。

　　此前針對(duì)全球大型金融公司發(fā)起的有關(guān)利率和外匯市場(chǎng)的調(diào)查已經(jīng)得到和解，其結(jié)果是這些公司同意支付巨額和解金。據(jù)熟知內(nèi)情的消息人士透露，相關(guān)調(diào)查正在美國(guó)和歐洲繼續(xù)進(jìn)行中，預(yù)計(jì)未來(lái)幾個(gè)月時(shí)間里將會(huì)浮現(xiàn)出更多針對(duì)金融公司和個(gè)人的案例。

　　在利率相關(guān)調(diào)查中，銀行經(jīng)常都會(huì)與美國(guó)和英國(guó)的監(jiān)管機(jī)構(gòu)達(dá)成和解，這些監(jiān)管機(jī)構(gòu)對(duì)銀行作出了類似的指控，即其曾在利率設(shè)定程序中存在共謀行為。相比之下，英國(guó)金融行為管理局（FCA）和德國(guó)金融監(jiān)管機(jī)構(gòu)BaFin則曾針對(duì)貴金屬價(jià)格基準(zhǔn)展開(kāi)調(diào)查，但據(jù)熟知內(nèi)情的消息人士稱，其調(diào)查并未發(fā)現(xiàn)銀行存在不法行為。

　　康奈爾大學(xué)的法律教授羅伯特·霍克特（Robert Hockett）稱，盡管歐洲監(jiān)管機(jī)構(gòu)已決定終止調(diào)查，但美國(guó)司法部卻仍決定展開(kāi)調(diào)查，不過(guò)這“并不令人感到特別驚訝”。這是因?yàn)椋罱槍?duì)大型銀行在實(shí)物商品市場(chǎng)上相關(guān)操作的調(diào)查以及美國(guó)司法部在金融危機(jī)中過(guò)往記錄所招來(lái)的批評(píng)意味著，該部對(duì)貴金屬價(jià)格操縱指控展開(kāi)調(diào)查是“相當(dāng)可以理解的”。

　　去年，英國(guó)金融行為管理局對(duì)巴克萊銀行處以2600萬(wàn)英鎊（約合4020萬(wàn)美元）的罰款，原因是該行的一名交易員以犧牲客戶利益為代價(jià)對(duì)黃金定盤價(jià)進(jìn)行了操縱，而巴克萊銀行則被指管理松弛。巴克萊銀行當(dāng)時(shí)稱其對(duì)這種情況表示抱歉，并已設(shè)法增強(qiáng)了該行的控制措施。該行的一名發(fā)言人拒絕進(jìn)一步置評(píng)。

　　瑞士監(jiān)管機(jī)構(gòu)Finma則在去年就其針對(duì)瑞士銀行發(fā)起的外匯市場(chǎng)操縱指控達(dá)成了和解，該監(jiān)管機(jī)構(gòu)稱其發(fā)現(xiàn)瑞士銀行的貴金屬交易員中存在“嚴(yán)重不法行為”，包括對(duì)一名客戶的銀定盤價(jià)訂單進(jìn)行所謂的“非法預(yù)先交易”（front running）等。瑞士銀行的一名發(fā)言人當(dāng)時(shí)稱其已經(jīng)“進(jìn)行了重大的文化和合規(guī)改革”，但拒絕進(jìn)一步置評(píng)。

　　在被調(diào)查的這些大型銀行中，有一些還可能會(huì)面臨投資者、交易商及其他原告方向曼哈頓聯(lián)邦法庭提出的集體訴訟。巴克萊銀行、德意志銀行、加拿大豐業(yè)銀行和法國(guó)興業(yè)銀行已經(jīng)遭到了25樁以上的訴訟，原因是其被指操縱黃金定盤價(jià)，原告方要求這些銀行作出賠償。法律事務(wù)所Berger &Montague表示，黃金定盤價(jià)會(huì)對(duì)價(jià)值數(shù)萬(wàn)億美元的黃金及其相關(guān)金融合約造成影響。

　　珠寶公司Modern Settings去年對(duì)大型金融公司提出訴訟，后者曾負(fù)責(zé)設(shè)定鉑和鈀的定盤價(jià)。Modern Settings在這項(xiàng)集體訴訟中要求高盛集團(tuán)、匯豐控股、標(biāo)準(zhǔn)銀行和化工巨頭巴斯夫旗下部門巴斯夫金屬公司（BASF Metals Ltd.）作出賠償，但并未指明具體金額。訴訟稱，這些銀行在“將近八年時(shí)間里非法共謀操縱”鉑和鈀的定盤價(jià)。遭到指控的銀行和巴斯夫則正在就此訴訟展開(kāi)抗辯。

　　與此同時(shí)，據(jù)熟知內(nèi)情的消息人士透露，美國(guó)商品期貨交易委員會(huì)和美國(guó)司法部則正在推進(jìn)有關(guān)另一項(xiàng)利率基準(zhǔn)的調(diào)查，調(diào)查人員正試圖查明銀行交易員或經(jīng)紀(jì)人是否參與操縱利率掉期基準(zhǔn)指數(shù)ISDAfix。這些監(jiān)管機(jī)構(gòu)的發(fā)言人拒絕就此消息置評(píng)。