春節(jié)前股市大宗交易劇增:5個交易日成交84億元
- 發(fā)布時間:2016-02-10 07:19:00 來源:新華網(wǎng) 責(zé)任編輯:張少雷
春節(jié)前一個交易周,滬深兩市股票大宗交易急劇增多,5個交易日成交金額達到84億元。今年1月初中國證監(jiān)會制定發(fā)布了《上市公司大股東、董監(jiān)高減持股份的若干規(guī)定》,對防范大股東和董監(jiān)高集中、大規(guī)模減持沖擊市場起到積極作用。但通過大宗交易減持出現(xiàn)“化零為整”趨勢,這是大股東和董監(jiān)高“自發(fā)紅包”過節(jié)還是加速出逃?
根據(jù)規(guī)定,在對大股東通過集中競價交易“設(shè)限”、設(shè)置減持比例的同時,為其保留了大宗交易、協(xié)議轉(zhuǎn)讓等多種減持途徑。
對此記者發(fā)現(xiàn),滬深交易所大宗交易規(guī)模從1月份以來持續(xù)上升。在規(guī)定出臺前的今年首個交易周,5個交易日股票大宗交易總額僅為34.4億元,日均成交金額為6.88億元。而在節(jié)前一個交易周,股票大宗交易日均成交金額達到16.8億元,比一個月前日均多了10億元。
大宗交易為何會在春節(jié)前“井噴”?一家托管市值超過百億元的證券公司營業(yè)部負責(zé)人對記者介紹,并非所有的股票大宗交易都是上市公司大股東在拋售,但是其中確實有不少上市公司因為競價交易受限,轉(zhuǎn)道大宗交易在節(jié)前套現(xiàn),這里面有經(jīng)營資金緊缺的原因,也有的就是單純套現(xiàn)。
從減持套現(xiàn)的主體看,除了上市公司法人股東,上市公司董事會成員、監(jiān)事會成員以及高管,通過大宗交易集中減持的行為占比不低。
如2月4日與5日兩天,中小板上市公司海欣食品三名大股東及董事,集中通過大宗交易減持814萬股,套現(xiàn)1.7億元;2月4日,創(chuàng)業(yè)板公司萬順股份的董事長、總經(jīng)理通過大宗交易集中減持套現(xiàn)1.212億元。
中國人民大學(xué)金融與證券研究所一位專家表示,在大股東二級市場零散的競價交易受限后,雖然大宗交易是保障股東轉(zhuǎn)讓股份權(quán)利的合法渠道,但大宗交易讓減持有了“化零為整”的趨勢,而其中董監(jiān)高作為公司“內(nèi)部人”減持“自發(fā)紅包”的行為,對市場信心有所影響。
有市場機構(gòu)預(yù)測,如果規(guī)定沒有出臺,今年1月份A股的實際減持規(guī)模就可能達到1500億-1750億元。
在規(guī)定施行后,上述1000多億元的減持被“強制”遲滯,但記者發(fā)現(xiàn),近期的一些動向反映出,減持限令可能加劇大股東和董監(jiān)高拋售預(yù)期。
一方面,一些大股東套現(xiàn)自發(fā)紅包“理由牽強”。1月下旬,創(chuàng)業(yè)板上市公司中文在線發(fā)布股東王秋虎減持的公告,公告顯示其減持的目的竟為“改善個人生活”。記者還曾看到由上市公司董監(jiān)高稱因買房、買車等原因需要減持,這些牽強的理由最終都指向套現(xiàn),顯示出市場減持動能依然較大。
另一方面,部分股東大宗交易價格明顯低于競價交易,不惜代價拋售的跡象十分明顯。據(jù)多位證券公司營業(yè)部負責(zé)人向記者透露,市場上存在不少專門收購大宗交易拋售股票的職業(yè)接盤人,他們從大股東手中低價接來拋售的股票,然后在第二個交易日開盤時快速在二級市場上賣掉,以賺取低風(fēng)險收益。
多位業(yè)內(nèi)人士表示,股東減持上市公司股權(quán),其中重要原因是其在經(jīng)營中需要大量資金,一定程度上反映出經(jīng)濟下行壓力。對此監(jiān)管層既要從實際出發(fā)疏導(dǎo)這種需求,也要加強對大宗交易的后續(xù)監(jiān)管。
來自上交所的信息顯示,1月21日上交所對1個大股東大宗交易減持買入方的證券賬戶采取了盤中暫停證券賬戶交易的監(jiān)管措施。根據(jù)相關(guān)規(guī)定,陳某某的賣出屬于連續(xù)申報、密集申報影響證券交易價格的異常交易行為。上交所方面表示,將繼續(xù)關(guān)注大股東減持行為,對大股東大宗交易減持買入方的后續(xù)賣出行為采取重點監(jiān)控措施。
對此,多位資本市場人士提出“疏堵結(jié)合”,在加強監(jiān)管的前提下,明確股東中長期減持預(yù)期,防止“越堵越想減”的情況發(fā)生。
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