滬深交易所規(guī)范上市公司股份質押信息披露
- 發(fā)布時間：2015-12-30 01:43:17 來源：中國證券報 責任編輯：閻明煒
近年來，上市公司股東利用股權質押等形式進行融資的情況日益普遍。為防范由此帶來的潛在風險，上海證券交易所、深圳證券交易所29日分別發(fā)布相關文件，對上市公司股份質押信息披露行為進行規(guī)范。
上交所相關負責人表示，在前期市場整體性波動中，大股東股權質押以及可能由此引發(fā)的上市公司控制權頻繁變更、觸及平倉線對二級市場交易造成沖擊等潛在風險，引起市場各方高度關注。在各類主體融通資金更加活躍、各類創(chuàng)新不斷涌現(xiàn)的市場環(huán)境下，原有的股權質押信息披露標準，已不能適應預判、揭示、防范、處置市場風險的實際需要，也不便于投資者審慎決策、理性投資。
在對現(xiàn)有股權質押信息披露規(guī)則體系進行系統(tǒng)梳理的基礎上，上交所兼顧股權質押業(yè)務順利開展和風險揭示充分到位的需求，對上市公司股份質押(凍結／解質／解凍)公告格式指引進行了三方面修訂。
首先，擴大了信息披露的主體范圍和業(yè)務類型。明確股份質押數(shù)量計算應將一致行動人一并納入，場內與場外兩種質押類型一并計算；
其次，對控股股東的股份質押風險做出特別披露要求。明確控股股東被質押股份出現(xiàn)平倉風險時，應當及時披露對公司控制權的影響、擬采取的措施，充分揭示相關風險，并持續(xù)披露進展情況；
第三，按照質押和解質的不同業(yè)務特點和風險特征，作出差異化安排。明確處于質押、凍結狀態(tài)的股份累計總額占上市公司總股本的比例達到5%，或者解質、解凍股份的累計發(fā)生額占上市公司總股本的比例達到5%時，股東及其一致行動人應按格式指引履行信息披露義務。
深交所同期發(fā)布《上市公司股東股份被質押(凍結、拍賣或設定信托)的公告格式》，要求當上市公司任一股東出現(xiàn)所持公司5%以上股份被質押、凍結等情形時，或上市公司控股股東股份出現(xiàn)平倉風險或強制過戶風險時，上市公司應當及時披露公告。
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