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探索群體糾紛解決新模式 中小股東討回大損失

  • 發(fā)布時間：2015-09-11 01:56:19  來源：中國證券報  作者：佚名  責任編輯：張恒

    2014年，深圳證券期貨糾紛調(diào)解中心作為協(xié)調(diào)小組成員參與由中國證券投資者保護基金有限責任公司牽頭進行的上市公司海聯(lián)訊控股股東向投資者利益補償工作。補償方案中明確，投資者可接受補償方案與補償方和解，也可就補償方案向調(diào)解中心申請調(diào)解、或提起訴訟、仲裁獲得救濟。對不同意補償方案的投資者，中心工作人員做好解釋說明工作。最終有5名投資者向中心提出調(diào)解申請，涉及爭議金額共約130余萬元。接到調(diào)解申請后，針對申請人來自不同地區(qū)的特點，調(diào)解員前期采取電話遠程調(diào)解和現(xiàn)場調(diào)解相結合的方式分別與各方當事人進行“背對背”溝通。經(jīng)過耐心細致的工作，各方差距逐漸縮小。至2014年11月中旬，除一名投資者不適格外，其他投資者和補償方陸續(xù)同意了調(diào)解員提出的基礎和解方案。中心及時組織召開調(diào)解會議，促成投資者和補償方簽署和解協(xié)議，調(diào)解成功的各宗糾紛爭議金額占全部申請爭議金額的95%以上。

　　深圳證監(jiān)局提示，上市公司虛假陳述導致的投資者索賠爭議具有人數(shù)眾多、訴求多樣、爭議內(nèi)容專業(yè)性強、因果關系復雜，易成為輿論關注焦點等特點。如全部通過訴訟解決，查明事實、厘清因果關系和確定賠償金額等環(huán)節(jié)可能耗費大量時間、經(jīng)濟成本，既不適合中小投資者維權的實際需要，也不利于上市公司的正常經(jīng)營和社會形象。

　　深圳證監(jiān)局表示，海聯(lián)訊投資者利益補償方案提供了多元化的糾紛解決途徑，充分尊重投資者自主選擇的權利。中心探索群體調(diào)解模式，遠程調(diào)解、調(diào)解會議等形式既方便投資者參與，也有利于各方之間充分溝通交流，達成合意。多元化糾紛解決機制的應用，特別是對投資者自主選擇權利的保障，可以在今后上市公司虛假陳述民事賠償?shù)募m紛解決方案中不斷得到應用、完善，探索出一條滿足中小投資者實際需要的救濟和糾紛解決路徑。

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