7月25日消息，去年轟動(dòng)一時(shí)的證監(jiān)會(huì)發(fā)審委委員鄧瑞祥涉“老鼠倉”一案，已于昨日上午9:30在上海一中院開庭。據(jù)新浪財(cái)經(jīng)獨(dú)家獲悉，他在任中國人壽資管股票投資部總經(jīng)理期間，利用未公開信息，使用妻子及親屬的14個(gè)賬戶進(jìn)行交易活動(dòng)，涉案總金額69764.80萬元，非法獲利854.53萬元。

　　鄧瑞祥夫婦同堂受審 涉案7億元獲利854萬元

　　根據(jù)起訴書內(nèi)容，與鄧瑞祥同堂受審的還有他的妻子李國忠，他在2008年11月至2014年5月一直為股票投資部的總經(jīng)理，期間通過登陸相關(guān)系統(tǒng)，利用家族資金進(jìn)行證券交易，利用未公開信息，通過手機(jī)、固定電話告知李國忠等人交易指令。

　　包括指定具體買賣的股票，買入賣出價(jià)格、使用資金量等，轉(zhuǎn)賬時(shí)鄧瑞祥會(huì)讓李國忠轉(zhuǎn)入指定賬戶，然后由第三方進(jìn)行證券買賣操作。

　　2009年3月至2013年8月期間鄧瑞祥控制的九個(gè)賬戶，即呂愛忠(音)等九人賬戶，趨同交易股票51個(gè)，趨同交易總金額是33798.49萬元，盈虧金額1083.41萬元。2009年6月至2013年8月間，鄧瑞祥夫婦及其親屬共有賬戶，趨同交易股票26個(gè)，趨同交易總金額2499.69萬元，盈虧金額137.36萬元。2009年6月至2013年8月期間，李平忠(音)控制的四個(gè)賬戶，趨同交易股票79個(gè)，趨同總金額33446.60萬元，盈虧金額是負(fù)的366.24萬元。

　　上述14個(gè)資金賬戶趨同交易股票總共是84個(gè)，買入及賣出趨同總成交量5696.10萬元，趨同總金額69764.80萬元，盈虧金融合計(jì)854.53萬元。

　　而他涉“老鼠倉”一事于去年9月19日下午曝光，彼時(shí)他任職第十六屆主板發(fā)審委委員僅4個(gè)月左右，證監(jiān)會(huì)發(fā)言人在例行發(fā)布會(huì)上宣布，鄧瑞祥在擔(dān)任委員前涉嫌存在利用未公開信息交易行為，決定對(duì)其立案調(diào)查，并解聘其職務(wù)。

　　幾乎同時(shí)，中紀(jì)委網(wǎng)站發(fā)布同樣消息，并稱證監(jiān)會(huì)紀(jì)委今后將注意加強(qiáng)對(duì)兩委委員的教育提醒，“對(duì)違紀(jì)違法者，發(fā)現(xiàn)一個(gè)，查處一個(gè)，絕不手軟?！?/p>

　　今年剛滿50歲的鄧瑞祥是江西臨川人，1993年畢業(yè)于武漢大學(xué)[微博]管理學(xué)院國際金融專業(yè)，獲得國際金融碩士，現(xiàn)為高級(jí)經(jīng)濟(jì)師。

　　1993年8月至2001年7月，鄧瑞祥就職于深圳藍(lán)天基金管理公司，歷任證券投資部經(jīng)理助理、信托資產(chǎn)管理一部經(jīng)理、行政部經(jīng)理及董事會(huì)秘書等職；2001年7月至2001年11月，任大通證券有限責(zé)任公司投資部投資總監(jiān)；2001年12月至2004年10月，任長盛基金[微博]管理有限公司總經(jīng)理助理、副總經(jīng)理，主管投資部和研究部。

　　最初到案否認(rèn)犯罪后承認(rèn)“迷路” 親屬當(dāng)庭情緒失控

　　據(jù)公訴人說明，本案的被告人鄧瑞祥涉嫌利用非公開信息的交易，被公安部于2014年9月15日立案偵查，同年9月18日鄧瑞祥、李國忠接到證監(jiān)會(huì)稽查大隊(duì)電話，到案接受調(diào)查，兩人到案后均否認(rèn)犯罪事實(shí)。9月19日兩人接受刑拘。

　　曾經(jīng)的證監(jiān)會(huì)發(fā)審委委員鄧瑞祥，今日身穿深藍(lán)色襯衫，剛出庭時(shí)一臉沮喪。和他一同出現(xiàn)在被告席的還有他的妻子李國忠，頭發(fā)灰白，僅初中畢業(yè)的她當(dāng)庭顯得較為恍惚和沮喪，多次聽不清審判長和公訴人的提問，要求重復(fù)。

　　值得注意的是，還有不少鄧瑞祥夫婦的親屬庭審到場坐在旁聽席，大約9人。據(jù)新浪財(cái)經(jīng)目睹，開庭期間，他們一度情緒失控，失聲痛哭，審判長要求安靜后才逐漸控制情緒，庭審結(jié)束后依然紅著眼眶。

　　鄧瑞祥今天當(dāng)庭承認(rèn)罪名，“我不得不說，這些指控是客觀的、公正的。我也愿意，積極、全額地退還我所有的非法所得。我有幸生活在一個(gè)激動(dòng)人性的時(shí)代，但我走著走著就迷路了，而且迷得很久，偏離的太遠(yuǎn)?！?/p>

　　而其辯護(hù)律師為他做罪輕辯護(hù)，認(rèn)為本案與一般典型的老鼠倉行為不同，社會(huì)危害較輕。他辯護(hù)稱，鄧瑞祥不是操盤手，也不參與具體交易討論，信息具有間接性、滯后性、隨機(jī)性，且獲利較機(jī)構(gòu)存在三百多萬的虧損。

　　辯護(hù)律師還表示，鄧瑞祥屬自首行為，有強(qiáng)烈的退贓意愿，愿意支付賠償，認(rèn)罪、悔罪態(tài)度良好，希望從寬處理，希望減少基準(zhǔn)刑的30%。另外，第二被告人李國忠，參與程度淺，從屬性極強(qiáng)，希望免除、或從輕處理。

　　對(duì)于李國忠的具體量刑雙方分歧不大，但是對(duì)于鄧瑞祥，公訴方還存在較大爭議，未形成一個(gè)明確的量刑建議，就目前來看還是認(rèn)為情節(jié)嚴(yán)重。另外，公訴人說道，“雖然初期兩名被告人沒有如實(shí)供出自己的罪行，但后期還是認(rèn)識(shí)到了自己罪行的嚴(yán)重性，認(rèn)為可以歸于坦白交代?！?/p>

　　根據(jù)法庭認(rèn)定，國壽資管總經(jīng)理具有審批交易+可實(shí)時(shí)查詢股票交易情況，鄧瑞祥具有通過職位便利獲取未公開信息的行為。案件將擇期審判。

　　實(shí)際上，去年基金公司“老鼠倉”集中開庭之后，近期也陸續(xù)有險(xiǎn)資涉案過堂。今年首例險(xiǎn)資“老鼠倉”被告為平安資管原股票投資部副總經(jīng)理張治民夫婦，涉案金額超13億元。