新賦予當(dāng)事人“申請(qǐng)查閱證據(jù)”、“申請(qǐng)延期聽證”兩項(xiàng)權(quán)利

    《證券日?qǐng)?bào)》記者19日從中國(guó)證監(jiān)會(huì)獲悉，為深入推進(jìn)依法行政，證監(jiān)會(huì)擬對(duì)2007年4月發(fā)布的《中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)行政處罰聽證規(guī)則》（以下簡(jiǎn)稱《聽證規(guī)則》）進(jìn)行修訂并公開征求意見。據(jù)了解，此次修訂的總體思路是在法律框架內(nèi)規(guī)范和完善聽證程序，以更充分地保障行政相對(duì)人各項(xiàng)合法權(quán)益，提高證券期貨執(zhí)法規(guī)范化水平。

　　據(jù)證監(jiān)會(huì)新聞發(fā)言人鄧舸向《證券日?qǐng)?bào)》記者介紹，此次修訂內(nèi)容主要涉及六個(gè)方面：

　　一是將《聽證規(guī)則》由證監(jiān)會(huì)規(guī)范性文件上升至部門規(guī)章。

　　二是擴(kuò)大《聽證規(guī)則》適用范圍。鑒于證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)自2013年10月起開始實(shí)施行政處罰，故將原由證監(jiān)會(huì)會(huì)機(jī)關(guān)適用的《聽證規(guī)則》擴(kuò)大為證監(jiān)會(huì)會(huì)機(jī)關(guān)和派出機(jī)構(gòu)同時(shí)適用。同時(shí)，將證監(jiān)會(huì)會(huì)機(jī)關(guān)和派出機(jī)構(gòu)采取重大監(jiān)管措施前的聽證也納入?yún)⒄請(qǐng)?zhí)行范圍。

　　三是擴(kuò)大了聽證范圍。（1）將2012年后新修訂《基金法》、《期貨交易管理?xiàng)l例》新增對(duì)行政相對(duì)人權(quán)益有較大影響處罰種類納入聽證范圍，即責(zé)令停止基金業(yè)務(wù)、暫?；蛘叱蜂N基金從業(yè)資格、沒收業(yè)務(wù)收入（一定金額以上）、吊銷期貨業(yè)務(wù)許可證、暫?；蛘叱蜂N期貨從業(yè)資格等5類；（2）將判定經(jīng)濟(jì)制裁類處罰（罰款、沒收違法所得、沒收業(yè)務(wù)收入）是否有聽證權(quán)利的標(biāo)準(zhǔn)，由現(xiàn)行的“單項(xiàng)金額”超過特定數(shù)額，調(diào)整為“多項(xiàng)金額合計(jì)”超過特定數(shù)額；（3）新增“申請(qǐng)參加聽證”制度，即同一案件中符合條件的當(dāng)事人要求聽證后，其他不符合條件的當(dāng)事人也可以申請(qǐng)一并參加。

　　四是新賦予當(dāng)事人“申請(qǐng)查閱證據(jù)”、“申請(qǐng)延期聽證”兩項(xiàng)權(quán)利。

　　五是完善《聽證通知書》記載事項(xiàng)。為保障當(dāng)事人更有效地行使聽證權(quán)，證監(jiān)會(huì)借鑒司法機(jī)關(guān)做法，將當(dāng)事人在聽證中需關(guān)注的各類事項(xiàng)，一次性地在《聽證通知書》中告知當(dāng)事人。

　　六是完善聽證程序制度。參照司法機(jī)關(guān)做法和證監(jiān)會(huì)執(zhí)法實(shí)踐，新增規(guī)定延期聽證、中止聽證、終止聽證等三項(xiàng)程序制度。

　　此外，除上述六個(gè)方面的內(nèi)容外，本次修訂還對(duì)當(dāng)事人義務(wù)、證監(jiān)會(huì)職責(zé)等事項(xiàng)進(jìn)行了整理和規(guī)范，并對(duì)個(gè)別文字表述進(jìn)行調(diào)整。