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福建證監(jiān)局：本服務(wù)之心 按規(guī)則辦事

  • 發(fā)布時(shí)間：2015-06-15 00:56:22  來源：中國(guó)證券報(bào)  作者：佚名  責(zé)任編輯：羅伯特

　　2013年5月，福建證監(jiān)局接到林某的投訴，稱其賬戶已滿三年未交易，而該開戶的證券公司沒有將其證券賬戶調(diào)整為小額休眠賬戶。

　　福建證監(jiān)局將該投訴轉(zhuǎn)給證券公司，營(yíng)業(yè)部首先了解客戶實(shí)際情況，指定專人查詢林某的基本情況和近3年的交易流水。經(jīng)查詢，該賬戶在公司最后一筆證券交易日期為2010年3月29日，交易內(nèi)容為賣出股票。

　　2012年12月該公司根據(jù)《新增休眠賬戶管理業(yè)務(wù)操作指引》報(bào)送新增休眠賬戶數(shù)據(jù)時(shí)，該賬戶2010年發(fā)生過交易，不滿足“最近連續(xù)3年沒有發(fā)生交易”的規(guī)定，因此沒有將該賬戶報(bào)送為新增休眠賬戶。了解相關(guān)情況后，該公司營(yíng)業(yè)部依據(jù)中國(guó)證券登記結(jié)算公司二○○八年二月一日下發(fā)的《新增休眠賬戶管理業(yè)務(wù)操作指引》文件對(duì)客戶進(jìn)行溝通解釋，并將實(shí)際情況報(bào)送福建證監(jiān)局，有效的化解了客戶的誤會(huì)。

　　從以上案例來看，處理客戶的投訴最重要的是了解實(shí)際的情況，尋找相關(guān)的法律規(guī)范，把實(shí)際情況解釋清楚。客戶作為投資者對(duì)行業(yè)的相關(guān)規(guī)定并不太熟悉和了解，所以存在一定誤會(huì)，把情況講清楚，把規(guī)則告訴客戶，客戶了解后，誤會(huì)也就化解了，客戶也進(jìn)行了撤訴。（倪銘婭）

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