3家券商被暫停新開兩融客戶信用賬戶3個月

　　證監(jiān)會新聞發(fā)言人鄧舸16日表示，按照2014年工作部署，證監(jiān)會組織系統(tǒng)力量于2014年12月15日至12月28日期間，對45家證券公司的融資類業(yè)務(wù)進(jìn)行了為期2周的現(xiàn)場檢查，旨在保護(hù)投資者合法權(quán)益，促進(jìn)融資類業(yè)務(wù)規(guī)范發(fā)展。

　　鄧舸稱，從檢查結(jié)果看，目前，證券公司融資融券等融資類業(yè)務(wù)總體運行平穩(wěn)，風(fēng)險相對可控，未發(fā)現(xiàn)重大違法違規(guī)行為。但檢查發(fā)現(xiàn)，部分公司存在違規(guī)為到期融資融券合約展期、向不符合條件的客戶融資融券、未按規(guī)定及時處分客戶擔(dān)保物、違規(guī)為客戶與客戶之間融資提供便利等問題。此外，個別證券公司還存在整改不到位、受過處理仍未改正甚至出現(xiàn)新的違規(guī)等問題。

　　“為嚴(yán)法紀(jì)，強(qiáng)監(jiān)管，進(jìn)一步規(guī)范證券公司融資融券等業(yè)務(wù)的開展，證監(jiān)會依法對相關(guān)公司進(jìn)行處理，并責(zé)成公司內(nèi)部追責(zé)。”據(jù)鄧舸介紹。

　　具體看，中信證券、海通證券和國泰君安3家公司存在違規(guī)為到期融資融券合約展期問題，受過處理仍未改正，且涉及客戶數(shù)量較多，對這3家公司采取暫停新開融資融券客戶信用賬戶3個月的行政監(jiān)管措施；招商證券存在向不符合條件的客戶融資融券問題，并且受過處理仍未改正，廣發(fā)證券存在向不符合條件的客戶融資融券、違規(guī)為到期融資融券合約展期問題，且涉及客戶數(shù)量較多，對這2家公司采取責(zé)令限期改正的行政監(jiān)管措施；安信證券存在違規(guī)為客戶與客戶之間融資活動提供便利的問題,中投證券向不符合條件的客戶融資融券且涉及客戶數(shù)量較多，對這2家公司采取責(zé)令增加內(nèi)部合規(guī)檢查次數(shù)的行政監(jiān)管措施；民生證券、廣州證券存在向不符合條件的客戶融資融券問題，新時代證券、齊魯證券、銀河證券存在違規(guī)為到期融資融券合約展期問題，對這5家公司采取警示的行政監(jiān)管措施。

　　“此外，對檢查發(fā)現(xiàn)的違反證券業(yè)協(xié)會、證券交易所有關(guān)自律規(guī)則問題，證監(jiān)會將移交自律組織核實處理。對檢查發(fā)現(xiàn)的其他不規(guī)范問題，證監(jiān)會將督促相關(guān)證券公司進(jìn)行整改，并在行業(yè)內(nèi)通報?！编圁粗赋?。