近日，針對2014年年報遺漏財(cái)務(wù)報表附注、違規(guī)披露2015年一季度財(cái)務(wù)報告、股票發(fā)行程序違規(guī)等行為，全國股轉(zhuǎn)公司對28家掛牌企業(yè)、相關(guān)主辦券商及主要負(fù)責(zé)人員采取了相應(yīng)的自律監(jiān)管措施。

　　在2014年年報披露期間，湖北中試電力科技股份有限公司年報遺漏審計(jì)報告正文和附注，遺漏董監(jiān)高及核心員工情況，遺漏公司治理及內(nèi)部控制，遺漏管理層討論與分析大部分內(nèi)容，定期報告披露存在重大遺漏，違反了《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)業(yè)務(wù)規(guī)則（試行）》、《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌公司信息披露細(xì)則（試行）》、以及《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌公司年度報告內(nèi)容與格式指引（試行）》的相關(guān)規(guī)定。全國股轉(zhuǎn)公司決定：對中試電力采取出具警示函、要求提交書面承諾的監(jiān)管措施；對中試電力控股股東、實(shí)際控制人、董事長操立軍采取出具警示函、要求提交書面承諾的監(jiān)管措施。主辦券商齊魯證券在中試電力披露2014年年報的同時發(fā)布了風(fēng)險提示公告，并對中試電力進(jìn)行了現(xiàn)場檢查和督導(dǎo)，向全國股轉(zhuǎn)公司提交了現(xiàn)場檢查工作報告，勤勉盡責(zé)地履行了持續(xù)督導(dǎo)職責(zé)，因此暫不對其采取監(jiān)管措施。

　　上海巨靈信息技術(shù)股份有限公司等19家掛牌公司（詳見附表）2014年年報遺漏財(cái)務(wù)報表附注，定期報告披露存在重大遺漏，違反了《業(yè)務(wù)規(guī)則》、《信息披露細(xì)則》、以及《年報指引》的相關(guān)規(guī)定。海通證券等18家主辦券商未能在年報事前審查過程中及時發(fā)現(xiàn)上述重大遺漏，未能盡職履行持續(xù)督導(dǎo)義務(wù)。上述19家掛牌公司董事會秘書作為公司信息披露事務(wù)負(fù)責(zé)人，對2014年年報中的重大遺漏負(fù)有重要責(zé)任。鑒于以上違規(guī)情況，全國股轉(zhuǎn)公司決定：對上海巨靈信息技術(shù)股份有限公司等19家掛牌公司采取出具警示函的監(jiān)管措施；對海通證券等18家主辦券商采取要求提交書面承諾的監(jiān)管措施；對19家掛牌公司董事會秘書采取出具警示函的監(jiān)管措施。截至7月28日，這19家掛牌公司均已對2014年年報進(jìn)行更正披露。

　　2015年7月，南京大樹智能科技股份有限公司、中潤油新能源股份有限公司和北京蓋特佳信息科技股份有限公司等3家公司披露了2015年第一季度財(cái)務(wù)報告，違反了掛牌公司一季報應(yīng)在當(dāng)年4月30日前披露完畢的相關(guān)規(guī)定。華泰證券、西部證券和申萬宏源分別作為大樹智能、中潤油和蓋特佳的主辦券商，未能督導(dǎo)掛牌公司及時披露定期報告，未能履行勤勉盡責(zé)義務(wù)。全國股轉(zhuǎn)公司決定：對大樹智能、中潤油和蓋特佳采取約見談話的監(jiān)管措施；對華泰證券、西部證券和申萬宏源采取約見談話的監(jiān)管措施。

　　股票發(fā)行方面，安徽華盛科技控股股份有限公司、深圳市中瀛鑫科技股份有限公司和重慶渝萬通新材料科技股份有限公司等3家公司作為股東人數(shù)超200人的掛牌公司，在股票發(fā)行過程中未向中國證監(jiān)會申請核準(zhǔn)便履行了認(rèn)購程序，違反了《證券法》、《非上市公眾公司監(jiān)督管理辦法》、《業(yè)務(wù)規(guī)則》及《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)股票發(fā)行業(yè)務(wù)細(xì)則（試行）》的相關(guān)規(guī)定。長江證券、東北證券和西南證券分別作為華盛控股、中瀛鑫和萬通新材的主辦券商，未能督導(dǎo)掛牌公司依法履行股票發(fā)行核準(zhǔn)程序，未能履行勤勉盡責(zé)義務(wù)。對此，全國股轉(zhuǎn)公司決定：對華盛控股、中瀛鑫和萬通新材采取約見談話的自律監(jiān)管措施；對長江證券、東北證券和西南證券采取出具警示函的自律監(jiān)管措施。

　　另外，廣西七色珠光材料股份有限公司和貴州森瑞新材料股份有限公司2家掛牌公司在向全國股轉(zhuǎn)公司提交股票發(fā)行備案材料前就使用了募集資金，違反了《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)股票發(fā)行業(yè)務(wù)指南》的相關(guān)規(guī)定。全國股轉(zhuǎn)公司決定：對七色珠光和森瑞新材采取約見談話的監(jiān)管措施。兩家公司的主辦券商招商證券在事前已將股票發(fā)行相關(guān)業(yè)務(wù)流程告知掛牌公司，并在發(fā)現(xiàn)公司存在提前使用募集資金的情況后及時向全國股轉(zhuǎn)公司報告，勤勉盡責(zé)地履行了持續(xù)督導(dǎo)職責(zé)，因此暫不對其采取監(jiān)管措施。

　　全國股轉(zhuǎn)公司一直高度重視對掛牌公司的自律監(jiān)管工作。針對市場主體在信息披露、公司治理、股票發(fā)行等方面存在的違規(guī)行為，全國股轉(zhuǎn)公司將嚴(yán)格按照《業(yè)務(wù)規(guī)則》等相關(guān)規(guī)定，視情節(jié)嚴(yán)重實(shí)施相應(yīng)的自律監(jiān)管措施。2014年以來，全國股轉(zhuǎn)公司已累計(jì)對3家掛牌公司實(shí)施紀(jì)律處分；對37家掛牌公司采取自律監(jiān)管措施；對5名掛牌公司董監(jiān)高實(shí)施紀(jì)律處分；對36名掛牌公司董監(jiān)高采取自律監(jiān)管措施；對30家主辦券商采取自律監(jiān)管措施。上述信息均已通過全國股轉(zhuǎn)公司官網(wǎng)向市場公開發(fā)布。全國股轉(zhuǎn)公司將繼續(xù)切實(shí)履行自律監(jiān)管職責(zé)，維護(hù)市場良好秩序。各市場主體應(yīng)當(dāng)引以為戒，嚴(yán)格遵守市場規(guī)則，切實(shí)履行應(yīng)盡義務(wù)。

　　附表：