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新三板監(jiān)管升級28家公司集中遭處罰

  • 發(fā)布時(shí)間：2015-08-20 01:51:55  來源：京華時(shí)報(bào)  作者：佚名  責(zé)任編輯：楊菲

　　京華時(shí)報(bào)訊（記者敖曉波）持續(xù)火爆的新三板監(jiān)管再度升級。昨天，針對2014年年報(bào)遺漏財(cái)務(wù)報(bào)表附注、違規(guī)披露2015年一季度財(cái)務(wù)報(bào)告、股票發(fā)行程序違規(guī)等行為，全國股轉(zhuǎn)公司對28家掛牌企業(yè)、相關(guān)主辦券商及主要負(fù)責(zé)人員采取了相應(yīng)的自律監(jiān)管措施。

　　處罰公告顯示，上海巨靈信息等19家掛牌公司2014年年報(bào)遺漏財(cái)務(wù)報(bào)表附注，定期報(bào)告披露存在重大遺漏，全國股轉(zhuǎn)公司決定：對上海巨靈信息技術(shù)股份有限公司等19家掛牌公司采取出具警示函的監(jiān)管措施；對海通證券等18家主辦券商采取要求提交書面承諾的監(jiān)管措施；對19家掛牌公司董事會秘書采取出具警示函的監(jiān)管措施。

　　此外，南京大樹智能、中潤油新能源和北京蓋特佳信息科技股份有限公司等3家公司違反了掛牌公司一季報(bào)應(yīng)在當(dāng)年4月30日前披露完畢的相關(guān)規(guī)定。全國股轉(zhuǎn)公司對大樹智能、中潤油和蓋特佳采取約見談話的監(jiān)管措施；對主辦券商華泰證券、西部證券和申萬宏源采取約見談話的監(jiān)管措施。

　　股票發(fā)行方面，安徽華盛科技、深圳中瀛鑫科技和重慶渝萬通新材料等3家公司作為股東人數(shù)超200人的掛牌公司，在股票發(fā)行過程中未向證監(jiān)會申請核準(zhǔn)便履行了認(rèn)購程序，對華盛控股、中瀛鑫和萬通新材采取約見談話的自律監(jiān)管措施；對長江證券、東北證券和西南證券采取出具警示函的自律監(jiān)管措施。

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