(圖片來源：資料圖)

　　嚴(yán)禁內(nèi)部人“泄密”是證監(jiān)會(huì)打擊內(nèi)幕交易的抓手之一，但偏偏就有不信邪的頂風(fēng)作案。昨日，證監(jiān)會(huì)最新公布的行政處罰書顯示，牛散吳峰、倪曉明因內(nèi)幕交易南風(fēng)股份被“沒一罰二”，而泄密者竟是南風(fēng)股份的董事長、實(shí)際控制人楊某善。

　　事情還得從兩年前說起。2013年初，南風(fēng)股份董事長、實(shí)際控制人楊某善確定了公司的并購發(fā)展戰(zhàn)略。2013年6月，中興裝備董事長仇某龍?jiān)谄漕檰栃l(wèi)某的建議下，開始考慮借殼上市或并購重組。中金公司投行部總經(jīng)理黃某與南風(fēng)股份常年法律顧問高某陽及衛(wèi)某熟識，上述3人是本次并購重組談判的聯(lián)系介紹人。

　　直至11月17日，黃某與高某陽、衛(wèi)某互通電話，高某陽、衛(wèi)某分別與楊某善和仇某龍溝通，了解并購雙方需求，降低并購雙方的心理預(yù)期，隨后明確并購談判，11月25日，南風(fēng)股份發(fā)布《關(guān)于籌劃重大資產(chǎn)重組停牌的公告》，稱公司正在籌劃重大資產(chǎn)重組事項(xiàng)，公司股票于當(dāng)日開市起停牌。12月31日，公司股票復(fù)牌，當(dāng)日公司發(fā)布《發(fā)行股份及支付現(xiàn)金購買資產(chǎn)并募集配套資金暨重大資產(chǎn)重組報(bào)告書》，擬以非公開發(fā)行股份及支付現(xiàn)金相結(jié)合的方式收購中興裝備100%股權(quán)。根據(jù)交易各方簽訂的《發(fā)行股份及支付現(xiàn)金購買資產(chǎn)協(xié)議》與交易標(biāo)的的評估值，中興裝備100%股份的作價(jià)最終確定為192000萬元。

　　證監(jiān)會(huì)認(rèn)定，南風(fēng)股份以非公開發(fā)行股份及支付現(xiàn)金相結(jié)合的方式收購中興裝備100%股權(quán)事項(xiàng)，屬于公司的重大投資行為和重大購置財(cái)產(chǎn)的決定，構(gòu)成內(nèi)幕信息，該內(nèi)幕信息敏感期為2013年11月8日至11月25日，楊某善系內(nèi)幕信息知情人。

　　而就在敏感期，吳峰、倪曉明操縱的證券賬戶組操作南風(fēng)股份的行跡明顯，其中，涉案共計(jì)7個(gè)證券賬戶，分別為“王某珍”、“孔某瀟”、“陳某”、“顏某文”、“鄭某芬”、“洪某珠”、“沈某翔”。2013年5月至9月，“王某珍”、“孔某瀟”、“陳某”、“顏某文”、“鄭某芬”、“洪某珠”、“沈某翔”賬戶大量買入南風(fēng)股份，且持有時(shí)間較長；11月8日至18日，上述賬戶集中大量賣出南風(fēng)股份。11月20日、21日，上述賬戶又集中大量買入南風(fēng)股份并在復(fù)牌后賣出，除“洪某翔”賬戶外，其余賬戶投入賬戶所有資金滿倉買入南風(fēng)股份，買入量較以往明顯放大。

　　7個(gè)涉案賬戶在11月8日至18日之間，賣出南風(fēng)股份的均價(jià)為30.16元，11月20日、21日追高買入南風(fēng)股份，買入均價(jià)33.89元，買入均價(jià)較賣出均價(jià)高12.36%，買入意愿強(qiáng)烈。上述涉案賬戶于2013年11月20日、21日共計(jì)買入南風(fēng)股份232100股，成交金額7865821元。截至調(diào)查結(jié)束，對應(yīng)賣出股份168100股，成交金額5989245元，剩余股份64000股，扣除交易稅費(fèi)，盈利總計(jì)392669元。

　　經(jīng)調(diào)查，吳峰、倪曉明是控制并操作他人證券賬戶獲取收益的團(tuán)隊(duì)，該團(tuán)隊(duì)由吳峰負(fù)責(zé)，2013年以后由倪曉明負(fù)責(zé)相關(guān)賬戶的操作，吳峰、倪曉明聯(lián)系緊密，資金往來頻繁。就在內(nèi)幕信息敏感期內(nèi)，吳峰與楊某善有過電話聯(lián)系，且二人通話聯(lián)系時(shí)點(diǎn)與內(nèi)幕信息形成及公開過程、涉案7個(gè)證券賬戶于2013年11月20日、21日買入南風(fēng)股份的交易時(shí)間高度吻合，楊某善分別于2013年11月19日、11月20日與吳峰進(jìn)行了手機(jī)通話聯(lián)系。11月20日，吳峰與倪曉明從9時(shí)43分起連續(xù)通話4次，倪曉明隨后操作7個(gè)涉案賬戶開始大量買入南風(fēng)股份并全部成交。倪曉明操作上述賬戶的買入時(shí)點(diǎn)與內(nèi)幕信息形成、變化過程高度吻合，與吳峰、楊某善聯(lián)絡(luò)時(shí)點(diǎn)也高度吻合。

　　證監(jiān)會(huì)認(rèn)為，吳峰、倪曉明的上述行為構(gòu)成內(nèi)幕交易行為，因此，責(zé)令吳峰、倪曉明依法處理非法持有的證券；沒收吳峰、倪曉明違法所得392669元，并處以785338元罰款，其中對吳峰處以549737元罰款，對倪曉明處以235601元罰款。

　　此外，證監(jiān)會(huì)還對相建康操縱寶鼎重工進(jìn)行了行政處罰，經(jīng)調(diào)查，2012年10月31日至2013年7月8日期間，相建康使用“相建康”普通賬戶、“相建康”信用賬戶等17個(gè)證券賬戶，利用其資金優(yōu)勢和持股優(yōu)勢，通過連續(xù)交易、日內(nèi)大量反向交易、互為對手方交易、盤中拉抬、打壓股價(jià)等方式交易寶鼎重工，影響交易價(jià)格與交易量。不料不賺反虧，截至2013年7月8日，相建康賬戶組虧損3845772元。最終，證監(jiān)會(huì)決定對相建康處以100萬元罰款。