部分證監(jiān)局正在征求券商第三方準入細則的初步意見。業(yè)界人士建議，監(jiān)管機構(gòu)出臺相關(guān)政策賦予第三方接入平臺合法經(jīng)營的權(quán)利，將第三方平臺納入監(jiān)管體系，明確準入標準和業(yè)務(wù)標準，明確券商與互聯(lián)網(wǎng)公司合作的細則和標準。

　　外界期待已久的券商第三方準入細則終于有了實質(zhì)進展。

　　近日，21世紀經(jīng)濟報道記者了解到，目前部分證監(jiān)局正在征求券商第三方準入細則的初步意見。

　　記者同時了解到，目前的意見征詢僅在部分券商內(nèi)進行，且不包括第三方機構(gòu)。

　　“我希望細則可以允許第三方介入，當然券商和第三方都要明確雙方權(quán)責(zé)，以保障系統(tǒng)安全與投資者，希望可以用市場化方法解決問題?！?a href="http://www.zhonghuixigou.com/stock/quote/sz300033/" target="_blank" title="同花順 300033">同花順人士向記者表示。

　　上述同花順人士進一步表示，證券公司第三方介入平臺已運營多年，以iPhone手機客戶端為例，排名前八的均是券商接入的第三方平臺。

　　“如果政策直接切斷證券公司第三方平臺接入，很多投資者將無法交易，對股市會造成波動?！鄙鲜鋈耸空J為。

　　監(jiān)管層征求意見

　　“地方證監(jiān)局正在征求第三方指引細則的意見，部分證監(jiān)局參與。上海證監(jiān)局也在征求一些意見。”上海一位業(yè)內(nèi)人士向記者透露。

　　10月22日，南方某省證監(jiān)局人士也向記者確認了該消息。

　　這意味著，關(guān)于第三方準入細則終于有了實質(zhì)性進展。不過上述證監(jiān)局人士并未透露相關(guān)意見細則。

　　事實上，上述細則的依據(jù)應(yīng)為6月證券業(yè)協(xié)會發(fā)布的《證券公司外部接入信息系統(tǒng)評估認證規(guī)范》(下稱《規(guī)范》).

　　《規(guī)范》規(guī)定，證券公司使用外部接入信息系統(tǒng)，證券交易指令必須在證券公司自主控制的系統(tǒng)內(nèi)全程處理，即從客戶端發(fā)出的交易指令處理應(yīng)僅在發(fā)起交易的投資者與證券公司之間進行，其間任何其他主體不得對交易指令進行發(fā)起、接收、轉(zhuǎn)發(fā)、修改、落地保存或截留。此外，證券公司不得直接或間接支持信息技術(shù)服務(wù)機構(gòu)等相關(guān)方利用外部接入信息系統(tǒng)開展證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)。

　　而在證券業(yè)協(xié)會6月30日發(fā)布在其官網(wǎng)上的答記者問則進一步明確，根據(jù)《證券公司外部接入信息系統(tǒng)評估認證規(guī)范》的要求，證券公司可以向符合以下條件的第三方運營的客戶端提供網(wǎng)上證券服務(wù)端與證券交易相關(guān)的接口：

　　1。簽署正式協(xié)議并經(jīng)證券公司測試和驗收后，由證券公司進行發(fā)布、升級等運營管理的；2。經(jīng)證券公司評估認證的客戶自行開發(fā)或購置、租用且經(jīng)專線接入證券公司的第三方客戶端；3。直接連接證券公司服務(wù)端的通用瀏覽器。

　　證券業(yè)協(xié)會在答記者問中同時表示，將從8月開始接受證券公司外部接入信息系統(tǒng)評估認證申請。

　　但或受清理場外配資的影響，證券公司認證評估申請并未按計劃在8月如期進行。時至今日，仍未有進展。

　　此前的8月，有少數(shù)幾家券商遞交了申請，但一直沒有反饋。而大部分券商均處于觀望狀態(tài)，并未遞交認證評估申請。

　　記者采訪了解到，相關(guān)細則的缺失是券商申請緩慢的原因之一。

　　“沒出臺明確標準。比如說沒告訴我們怎樣進行評估，以及到底如何進行報備。我們等有細則出來后才會進行申請?！鄙钲谝患胰倘耸肯蛴浾弑硎?。

　　正是由認證評估申請進展的緩慢以及細則的缺失，9月25日，華泰證券與中信證券叫停了第三方客戶端軟件的委托交易功能。

　　“監(jiān)管層一直沒有明確規(guī)定，券商內(nèi)部也只能靠猜測。有些券商比較謹慎，就會采取對第三方交易軟件一刀切的方式。禁止接入總不會犯錯?！鄙虾Ｒ晃粯I(yè)內(nèi)人士向記者表示。

　　此前，因外部信息系統(tǒng)的不規(guī)范導(dǎo)致了大量場外配資的存在。在監(jiān)管層的清理過程中，多家券商因違規(guī)接入第三方平臺受到處罰。因此券商在外部系統(tǒng)接入上都較為謹慎。

　　建議第三方平臺納入監(jiān)管

　　21世紀經(jīng)濟報道記者了解到，此次征集面向部分券商，第三方機構(gòu)并未在征詢對象之列。

　　“我們很歡迎來征詢，不過我們并不在征詢意見范圍內(nèi)?！蓖樔耸肯蛴浾弑硎?。

　　一家第三方平臺人士認為，細則不僅要完善監(jiān)管、規(guī)范認證，在此基礎(chǔ)上希望也能向互聯(lián)網(wǎng)企業(yè)開放，允許互聯(lián)網(wǎng)平臺企業(yè)做得更專業(yè)。

　　上述同花順人士建議，監(jiān)管機構(gòu)出臺相關(guān)政策賦予第三方接入平臺合法經(jīng)營的權(quán)利，將第三方平臺納入監(jiān)管體系，制定相關(guān)監(jiān)管細則，明確準入標準和業(yè)務(wù)標準，明確券商與互聯(lián)網(wǎng)公司合作的細則和標準。

　　“移動互聯(lián)是未來的發(fā)展趨勢，越來越多的投資者將使用移動設(shè)備進行證券交易，與此同時隨著證券賬戶‘一人多戶’的放開，第三方平臺依托技術(shù)和服務(wù)優(yōu)勢存在于市場具備必然性與必要性。”上述同花順人士認為。

　　“目前證券公司第三方接入平臺的用戶群體已相當龐大，但關(guān)于第三方接入平臺監(jiān)管機構(gòu)并未出臺明確的監(jiān)管政策，如果政策直接切斷證券公司第三方平臺接入，很多投資者將無法交易，對股市會造成波動。”上述同花順人士告訴記者。

　　深圳一家中型券商互聯(lián)網(wǎng)金融負責(zé)人則認為， “互聯(lián)網(wǎng)平臺確實比券商有優(yōu)勢，目前已有很大的用戶量。如果停掉會有一些不好的聲音。但作為券商，也擔(dān)心互聯(lián)網(wǎng)企業(yè)在券商方面的發(fā)展對其形成強大競爭，產(chǎn)生沖擊?！?/p>

　　該負責(zé)人進一步表示，對于大券商來說是希望停掉第三方，以此發(fā)展自己的手機客戶端。而小券商能力有限，更希望與第三方合作。但對于中間規(guī)模的券商而言，訴求則不會太明顯。

　　此前華泰叫停同花順接入，一方面為了防范風(fēng)險，另一方面或也是想趁機發(fā)展自己的手機APP。記者了解到，目前華泰互聯(lián)網(wǎng)金融的工作重點就是對手機客戶端的升級和完善。