昨日，記者從招商證券了解到，對(duì)于投資人實(shí)名舉報(bào)一事，公司表示不存在違法違約的情況，已向中國證券業(yè)協(xié)會(huì)提交書面反饋。上周五，深圳市東源嘉盈資產(chǎn)管理有限公司(即東源嘉盈)投資決策委員會(huì)成員楊新英及菁英祥公司向證監(jiān)會(huì)實(shí)名舉報(bào)招商證券與東源嘉盈合謀欺詐投資人的事項(xiàng)。

　　在舉報(bào)函中，楊新英稱，招商證券以自己的名義設(shè)立集合理財(cái)產(chǎn)品，不告知投資人私自把實(shí)際投資權(quán)全部委托給東源嘉盈，而東源嘉盈總經(jīng)理?xiàng)罘灿指緹o視投資規(guī)則和紀(jì)律，從不執(zhí)行事先約定的‘面值保護(hù)機(jī)制’和‘利潤熔斷機(jī)制’，以及投資決策委員會(huì)決議，導(dǎo)致其嚴(yán)重虧損。

　　據(jù)了解，楊新英提到的理財(cái)產(chǎn)品，是招商匯智之東源嘉盈集合資管計(jì)劃(以下簡稱“本集合計(jì)劃”)，該產(chǎn)品最終收益率38.21%。楊新英在舉報(bào)函中稱，去年5月他向中證協(xié)提交過投訴招商證券的舉報(bào)函。

　　招商證券向記者表示，公司高度重視此事，并多次邀請(qǐng)東源嘉盈總經(jīng)理?xiàng)罘埠屯对V人楊新英參與調(diào)解，希望和平解決爭端。據(jù)悉，去年6月10日，招商證券派專員赴中證協(xié)參加了東源嘉盈投訴事件的調(diào)解會(huì)議。根據(jù)調(diào)解程序，招商證券多次約談了東源嘉盈總經(jīng)理?xiàng)罘?，希望東源嘉盈公司對(duì)楊新英的賠償訴求予以考慮，但協(xié)調(diào)未果。

　　招商證券指出，舉報(bào)函中的“招商證券未經(jīng)其同意向東源嘉盈轉(zhuǎn)讓投資管理權(quán)，也從未對(duì)東源嘉盈進(jìn)行過調(diào)查與了解”內(nèi)容與事實(shí)不符。本集合計(jì)劃管理人始終為招商證券，公司始終控制本集合計(jì)劃的投資管理權(quán)，從未將投資管理權(quán)轉(zhuǎn)讓給包括東源嘉盈在內(nèi)的其他任何機(jī)構(gòu)；而聘用東源嘉盈擔(dān)任該集合計(jì)劃的研究顧問，是在對(duì)東源嘉盈進(jìn)行了充分盡調(diào)的基礎(chǔ)上作出的決定，合法合規(guī)。

　　實(shí)際上，聘請(qǐng)外部研究顧問的這種模式已是證券行業(yè)成熟的做法。2014年6月，監(jiān)管機(jī)構(gòu)及行業(yè)自律組織也下發(fā)了《關(guān)于規(guī)范證券公司聘用第三方機(jī)構(gòu)為集合資產(chǎn)管理計(jì)劃提供投資決策相關(guān)專業(yè)服務(wù)的通知》、《關(guān)于進(jìn)一步規(guī)范證券公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)有關(guān)事項(xiàng)的補(bǔ)充通知》等文件對(duì)該項(xiàng)業(yè)務(wù)進(jìn)行了規(guī)范，明確表明了監(jiān)管機(jī)構(gòu)持肯定并支持的態(tài)度。

　　有接近招商證券的內(nèi)部人士指出，在東源嘉盈投委會(huì)的投資決策過程中，楊新英與楊凡意見不合，多次發(fā)生爭執(zhí)，當(dāng)本集合計(jì)劃凈值下跌時(shí)，楊新英責(zé)怪楊凡在投資決策中未聽取其意見，雙方因此反目成仇。

　　對(duì)于本次事件，招商證券認(rèn)為，公司在產(chǎn)品管理運(yùn)作中始終嚴(yán)格履行管理人職責(zé)、合規(guī)守法，并不存在違法違約的情況，不應(yīng)對(duì)楊新英及菁英祥公司的損失承擔(dān)責(zé)任。未來公司將繼續(xù)加強(qiáng)對(duì)專業(yè)投資者的了解和溝通，對(duì)產(chǎn)品面臨的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行更加充分的風(fēng)險(xiǎn)提示和風(fēng)險(xiǎn)教育，高度重視投資者教育工作。