□本報(bào)記者 王小偉

　　目前，包括薛榮年涉嫌內(nèi)幕交易巢東股份案、張某等涉嫌利用未公開信息交易案、馬樂利用未公開信息交易案等在內(nèi)的諸多案件，均由證監(jiān)會(huì)稽查執(zhí)法部門移送公安部門。在證券違法案件偵查及審判過程中，稽查執(zhí)法系統(tǒng)密切配合行政司法機(jī)關(guān)，已經(jīng)完成多起證券違法案件的偵查審判工作，打擊證券市場(chǎng)違法行為正形成越來越大的合作力量。在此過程中，通過由個(gè)案到類案執(zhí)法思路的轉(zhuǎn)變，也將對(duì)違法行為起到更強(qiáng)烈的震懾作用，從而為資本市場(chǎng)各項(xiàng)改革保駕護(hù)航。

　　無縫銜接成執(zhí)法特色

　　證監(jiān)會(huì)稽查執(zhí)法部門積極配合司法機(jī)關(guān)完成相關(guān)案件的偵查審判工作正成為越來越明顯的特征，行政調(diào)查與司法機(jī)關(guān)的無縫對(duì)接，越來越在打擊證券期貨行業(yè)違法違規(guī)行為中形成合力。

　　2015年12月11日，最高人民法院對(duì)馬樂利用未公開信息交易案公開宣判，依法對(duì)馬樂改判有期徒刑三年，并處罰金人民幣1913萬元，違法所得人民幣1912萬元依法予以追繳。這是建國(guó)以來第一個(gè)由最高法直接開庭審理、最高人民檢察院直接派員出庭的刑事抗訴案件，也是證監(jiān)會(huì)第一個(gè)經(jīng)過最高司法機(jī)關(guān)全面審查而最終維持認(rèn)定的稽查案件。

　　在馬樂案的整個(gè)刑事偵查和司法審判過程中，深圳證監(jiān)局在扎實(shí)做好案件調(diào)查工作的基礎(chǔ)上，積極與公安機(jī)關(guān)和司法部門保持密切聯(lián)系，全力配合司法機(jī)關(guān)的工作要求，全程旁聽了歷次庭審。行政調(diào)查與刑事偵查無縫銜接成為重要特征。

　　中國(guó)證券報(bào)記者從監(jiān)管部門獲悉，深圳證監(jiān)局于2013年4月接到證監(jiān)會(huì)稽查局交辦案件后立即展開初步調(diào)查工作，于6月初轉(zhuǎn)正式立案，并于7月中旬完成全案調(diào)查工作，并建議將馬樂依法移送公安機(jī)關(guān)追究刑事責(zé)任。此后，證監(jiān)會(huì)將該案移送公安部，公安部于9月將本案交由深圳市公安機(jī)關(guān)辦理。同日，深圳證監(jiān)局將馬樂案案卷材料移送深圳市經(jīng)偵局。在深圳證監(jiān)局扎實(shí)調(diào)查取證工作基礎(chǔ)上，深圳市公安機(jī)關(guān)僅用時(shí)一周即完成刑事偵查工作并移送深圳市人民檢察院審查起訴。

　　此外，證監(jiān)會(huì)稽查執(zhí)法部門還在支持檢察機(jī)關(guān)公訴工作以及配合最高法再審工作方面起到積極作用。在一審審查起訴期間，深圳證監(jiān)局出具相關(guān)文件，對(duì)馬樂違法所得金額進(jìn)行說明；在二審抗訴階段，深圳證監(jiān)局和深圳市經(jīng)偵局作為辦案單位與廣東省人民檢察院、深圳市人民檢察院共同召開討論會(huì)，就案件事實(shí)、性質(zhì)認(rèn)定和法律適用等問題進(jìn)行專題討論；馬樂案進(jìn)入再審程序后，深圳證監(jiān)局還出具相關(guān)文件，對(duì)案件行政調(diào)查報(bào)告以及違法獲利金額進(jìn)行確認(rèn)。

　　同樣，薛榮年涉嫌內(nèi)幕交易巢東股份案也體現(xiàn)出“無縫對(duì)接”特點(diǎn)。由于該案案情重大復(fù)雜、非法獲取金額高達(dá)5億余元，涉案人員身份特殊敏感，符合證監(jiān)會(huì)確定的A類（優(yōu)先重大）案件特征，經(jīng)與公安機(jī)關(guān)深入溝通后，案件于2015年1月作為涉嫌犯罪線索移送公安部門進(jìn)一步偵查。在刑事偵查階段，行刑雙方針對(duì)案情多次會(huì)商、討論難點(diǎn)、深入分析，信息共享、配合默契，充分發(fā)揮行刑協(xié)作優(yōu)勢(shì)，在案件移送、優(yōu)勢(shì)互補(bǔ)等方面形成良性互動(dòng)，終于使案件獲得重要突破。（下轉(zhuǎn)A02版）