昨日，證監(jiān)會(huì)新聞發(fā)言人鄧舸通報(bào)了證監(jiān)會(huì)2015年稽查執(zhí)法工作有關(guān)情況。其中，2015年移交處罰審理案件273件，對(duì)767個(gè)機(jī)構(gòu)和個(gè)人作出行政處罰決定或行政處罰事先告知，同比增長(zhǎng)超過(guò)100%，涉及罰沒(méi)款金額54億余元，超過(guò)此前十年罰沒(méi)款總和的1.5倍。

　　鄧舸表示，總體上看，稽查執(zhí)法已經(jīng)成為證監(jiān)會(huì)依法治市的最直觀、最有力的保障，增強(qiáng)監(jiān)管市場(chǎng)威懾力和公信力的最有效、最直接的手段，也是防范化解系統(tǒng)性金融風(fēng)險(xiǎn)的最堅(jiān)實(shí)、最穩(wěn)固的后盾，以及促進(jìn)、夯實(shí)資本市場(chǎng)基礎(chǔ)制度的最有力的推手。

　　新增立案數(shù)增68%

　　鄧舸稱，2015年，證監(jiān)會(huì)認(rèn)真履行稽查執(zhí)法職責(zé)，嚴(yán)厲打擊各類違法違規(guī)活動(dòng)。案件查處數(shù)量大幅增長(zhǎng)，違法違規(guī)懲處力度明顯增加，執(zhí)法高壓態(tài)勢(shì)有增無(wú)減。

　　2015年，證監(jiān)會(huì)系統(tǒng)共受理違法違規(guī)有效線索723件，較2014年增長(zhǎng)明顯，新增立案案件共計(jì)345件，同比增長(zhǎng)68%；新增涉外案件139起，同比增長(zhǎng)28%；辦結(jié)立案案件334件，同比增長(zhǎng)54%。立案案件調(diào)查周期平均為86天，較2014年減少40天。累計(jì)對(duì)288名涉嫌當(dāng)事人采取限制出境措施。凍結(jié)涉案資金共計(jì)37.51億元，金額為歷年之最。向公安機(jī)關(guān)移送案件55件，通報(bào)犯罪線索50余起。

　　他表示，2015年，證監(jiān)會(huì)案件查處數(shù)量持續(xù)攀升，查處周期大幅縮短，罰沒(méi)力度明顯增長(zhǎng)，震懾效應(yīng)明顯。

　　新型案件不斷涌現(xiàn)

　　對(duì)于2015年證監(jiān)會(huì)稽查執(zhí)法案件的特點(diǎn)，鄧舸表示，傳統(tǒng)類型案件數(shù)量維持高位，新型案件不斷涌現(xiàn)，案件查處向多類型擴(kuò)展。

　　2015年，證監(jiān)會(huì)繼續(xù)對(duì)內(nèi)幕交易、利用未公開(kāi)信息交易保持高壓態(tài)勢(shì)，立案調(diào)查共計(jì)85起，對(duì)超比例持股立案調(diào)查53起，案件數(shù)量維持高位。對(duì)信息披露違規(guī)及證券期貨服務(wù)機(jī)構(gòu)違法違規(guī)立案調(diào)查共計(jì)61起，占比18%，同比增長(zhǎng)53%。針對(duì)影響市場(chǎng)秩序的突出問(wèn)題，重點(diǎn)打擊懲處操縱市場(chǎng)案件，立案調(diào)查共計(jì)71起，案件數(shù)量創(chuàng)下近三年來(lái)新高，占比達(dá)到21%，同比增長(zhǎng)373%，其中又以信息操縱、濫用程序化交易操縱、濫用融資融券操縱等新型操縱案件為重點(diǎn)。對(duì)非法經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)、非法咨詢立案調(diào)查24件，規(guī)范市場(chǎng)經(jīng)營(yíng)秩序。

　　此外，證監(jiān)會(huì)還首次將編造、傳播虛假信息、證券公司新三板違規(guī)開(kāi)戶、私募基金違法違規(guī)等類型案件納入執(zhí)法視野。

　　打擊覆蓋面全面拓展

　　鄧舸表示，針對(duì)此前二級(jí)市場(chǎng)交易類違法線索占比高，各類機(jī)構(gòu)經(jīng)營(yíng)執(zhí)業(yè)類違法線索偏少的問(wèn)題，證監(jiān)會(huì)積極主導(dǎo)以問(wèn)題和風(fēng)險(xiǎn)為導(dǎo)向的深度專項(xiàng)檢查，促進(jìn)有關(guān)機(jī)構(gòu)規(guī)范運(yùn)作，增強(qiáng)相關(guān)線索的發(fā)現(xiàn)能力。

　　2015年3~5月，稽查執(zhí)法部門牽頭對(duì)203家證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)、私募機(jī)構(gòu)開(kāi)展“兩個(gè)加強(qiáng)、兩個(gè)遏制”檢查，發(fā)現(xiàn)4類風(fēng)險(xiǎn)隱患、19起違法違規(guī)線索及其他違反業(yè)務(wù)規(guī)則等問(wèn)題，按照“查處違法、整頓違規(guī)、加強(qiáng)薄弱、消除盲區(qū)，防范風(fēng)險(xiǎn)”的原則進(jìn)行了及時(shí)處置，啟動(dòng)多起涉嫌信息操縱、利益輸送等案件調(diào)查。

　　全年查處案件涉及主板、中小板、創(chuàng)業(yè)板、新三板等多個(gè)板塊，既有證券案件，也有期貨案件，還有跨市場(chǎng)案件。

　　證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)、私募基金、證券期貨服務(wù)機(jī)構(gòu)等各類機(jī)構(gòu)涉嫌違法違規(guī)案件合計(jì)達(dá)到48件，同比增長(zhǎng)7倍，查處的既有擬上市公司、已上市公司、非上市公眾公司等擬/已發(fā)行上市主體，也有證券期貨基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)、投資咨詢機(jī)構(gòu)、配資平臺(tái)機(jī)構(gòu)、配資機(jī)構(gòu)以及會(huì)計(jì)師事務(wù)所、律師事務(wù)所等證券服務(wù)機(jī)構(gòu)；既有發(fā)行公募產(chǎn)品參與市場(chǎng)交易的公募資產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)，又有發(fā)行私募產(chǎn)品參與市場(chǎng)交易的私募資產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)；既有證監(jiān)會(huì)給予市場(chǎng)準(zhǔn)入和業(yè)務(wù)許可的機(jī)構(gòu)，也有直接參與市場(chǎng)交易活動(dòng)的社會(huì)主體；既有境外知名機(jī)構(gòu)（QFII），又有境內(nèi)的資管機(jī)構(gòu)和投資機(jī)構(gòu)；一些傳媒機(jī)構(gòu)因?yàn)閭鞑ヌ摷佟⒄`導(dǎo)性信息也有涉案。

　　鄧舸稱，稽查執(zhí)法對(duì)各個(gè)領(lǐng)域、各類主體的全面覆蓋，踐行了嚴(yán)格執(zhí)法、公正執(zhí)法、文明執(zhí)法的工作要求，詮釋了對(duì)違法違規(guī)的“零容忍”。

　　他表示，2016年，隨著監(jiān)管轉(zhuǎn)型的持續(xù)推進(jìn)，特別是股票發(fā)行注冊(cè)制改革的推出，以嚴(yán)格執(zhí)法為重點(diǎn)的配套措施將及時(shí)跟進(jìn)，證監(jiān)會(huì)將持續(xù)提升稽查執(zhí)法能力，始終嚴(yán)厲懲處違法違規(guī)行為，大力提高違法違規(guī)成本，堅(jiān)決履行“兩維護(hù)、一促進(jìn)”職能，為證監(jiān)會(huì)各項(xiàng)重點(diǎn)任務(wù)保駕護(hù)航，切實(shí)保障我國(guó)資本市場(chǎng)穩(wěn)定健康發(fā)展與投資者合法權(quán)益。（記者 曾福斌）