中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)網(wǎng)站24日發(fā)布“場(chǎng)外證券業(yè)務(wù)開(kāi)展情況報(bào)告（2015年第2期）”顯示，場(chǎng)外證券業(yè)務(wù)備案方面，截至10月底，累計(jì)40家機(jī)構(gòu)提交首次備案138筆。當(dāng)月，25家證券公司銷售（含自銷、代銷）私募產(chǎn)品512只，月度銷售金額184.41億元；15家證券公司開(kāi)展轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)93筆，轉(zhuǎn)讓金額9.28億元。截至10月底，25家證券公司累計(jì)銷售私募產(chǎn)品8482只，銷售金額5，081.22億元；累計(jì)1194只產(chǎn)品實(shí)現(xiàn)轉(zhuǎn)讓，轉(zhuǎn)讓金額114.59億元。

　　報(bào)告顯示，10月，證券公司開(kāi)展權(quán)益類場(chǎng)外金融衍生品初始交易2735筆，涉及初始名義本金1082.78億元；截至10月底，共39家證券公司開(kāi)展了場(chǎng)外衍生品業(yè)務(wù)，月末未了結(jié)初始名義本金余額2792.1億元。當(dāng)月報(bào)價(jià)系統(tǒng)發(fā)行私募產(chǎn)品93只，月度發(fā)行金額79.47億元；10只產(chǎn)品實(shí)現(xiàn)轉(zhuǎn)讓，轉(zhuǎn)讓金額0.86億元。

　　在互聯(lián)網(wǎng)非公開(kāi)股權(quán)融資方面，中證眾創(chuàng)穩(wěn)步發(fā)展，當(dāng)月新增3個(gè)項(xiàng)目，擬融資1090萬(wàn)元；截至10月底，累計(jì)共15個(gè)項(xiàng)目完成募集，募集資金1.55億元，項(xiàng)目融資成功率26.32%，在同類業(yè)務(wù)中成功率領(lǐng)先。

　　報(bào)告顯示，10月，中信證券被發(fā)現(xiàn)自2015年4月至9月報(bào)送的場(chǎng)外衍生品月報(bào)數(shù)據(jù)出現(xiàn)重大誤差，造成其間該司各月互換業(yè)務(wù)新增規(guī)模及終止規(guī)模同時(shí)虛增（累計(jì)虛增額達(dá)10，633.63億元），但未對(duì)每月存量規(guī)模造成影響。該誤差影響范圍包括2015年4月至9月各期《證券公司場(chǎng)外業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)統(tǒng)計(jì)報(bào)表》中互換業(yè)務(wù)月度新增、終止及年度累計(jì)規(guī)模，相關(guān)數(shù)據(jù)已在本期報(bào)告中予以修正。協(xié)會(huì)正在進(jìn)一步調(diào)查核實(shí)，發(fā)現(xiàn)違規(guī)情況將視情節(jié)相應(yīng)采取自律管理措施。（李超）