證監(jiān)會新聞發(fā)言人鄧舸在昨日召開的證監(jiān)會例行新聞發(fā)布會上，通報了對部分證券期貨經(jīng)營機構(gòu)進行年度專項現(xiàn)場檢查的情況。此次檢查共涉及25家證券期貨機構(gòu)，總體看這些機構(gòu)合規(guī)、風(fēng)險管理及客戶適當(dāng)性管理等各項制度健全，公司經(jīng)營穩(wěn)健，各項運行機制有效，但也有部分公司存在違規(guī)問題。

　　按照違規(guī)程度的不同，證監(jiān)會擬對寶盈基金、民生加銀資管等3家基金子公司、黑龍江容維投資顧問公司等機構(gòu)采取暫停不同業(yè)務(wù)的行政監(jiān)管措施，對其他8家情節(jié)較輕的機構(gòu)采取責(zé)令改正或增加內(nèi)部合規(guī)檢查次數(shù)的監(jiān)管措施。

　　鄧舸介紹，按照證券期貨經(jīng)營機構(gòu)現(xiàn)場檢查的既定工作計劃，2015年12月，證監(jiān)會組織部分派出機構(gòu)對25家證券期貨經(jīng)營機構(gòu)進行了年度專項現(xiàn)場檢查。

　　此次檢查以問題和風(fēng)險為導(dǎo)向，重點對證券期貨經(jīng)營機構(gòu)合規(guī)、風(fēng)險管理及客戶適當(dāng)性管理情況進行了檢查。

　　檢查發(fā)現(xiàn)，總體上看25家證券期貨經(jīng)營機構(gòu)合規(guī)、風(fēng)險管理及客戶適當(dāng)性管理等各項制度健全，公司經(jīng)營穩(wěn)健，各項運行機制有效，客戶合法權(quán)益得到保護。但也有部分公司在以下方面存在違規(guī)：

　　一是公司內(nèi)部的基金投研、異常交易監(jiān)控等制度執(zhí)行不到位；二是對部分客戶未嚴格執(zhí)行客戶適當(dāng)性評估要求；三是個別公司在開展投資咨詢業(yè)務(wù)過程中有誤導(dǎo)性陳述；四是部分基金銷售人員未取得基金銷售業(yè)務(wù)資格；五是個別資產(chǎn)管理產(chǎn)品投資運作違反規(guī)定及基金業(yè)協(xié)會“八條底線”要求。

　　鄧舸表示，根據(jù)其違規(guī)情形不同，證監(jiān)會擬對下述采取以下措施：

　　擬對寶盈基金管理有限公司暫停公募基金產(chǎn)品注冊申請3個月的行政監(jiān)管措施；擬對民生加銀資產(chǎn)管理有限公司等3家基金子公司采取責(zé)令改正并暫停特定客戶資產(chǎn)管理計劃備案3個月的行政監(jiān)管措施；擬對黑龍江省容維投資顧問有限責(zé)任公司采取責(zé)令改正并暫停新增客戶3個月的行政監(jiān)管措施；對其他8家情節(jié)較輕的公司，擬采取責(zé)令改正或責(zé)令增加內(nèi)部合規(guī)檢查次數(shù)的行政監(jiān)管措施。

　　據(jù)悉，針對此次檢查中發(fā)現(xiàn)部分證券期貨經(jīng)營機構(gòu)存在一些違反自律管理的問題，證監(jiān)會將分別移交中國證券業(yè)協(xié)會、中國證券投資基金業(yè)協(xié)會、中國期貨業(yè)協(xié)會采取自律懲戒措施。