中國證券業(yè)協(xié)會11月24日公布的場外證券業(yè)務(wù)開展情況報告顯示，10月，發(fā)現(xiàn)中信證券自2015年4月至9月報送的場外衍生品月報數(shù)據(jù)出現(xiàn)重大誤差，造成其間該司各月互換業(yè)務(wù)新增規(guī)模及終止規(guī)模同時虛增(累計虛增額達10，633.63億元)，但未對每月存量規(guī)模造成影響。

　　報告表示，該誤差影響范圍包括2015年4月至9月各期《證券公司場外業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)統(tǒng)計報表》中互換業(yè)務(wù)月度新增、終止及年度累計規(guī)模，相關(guān)數(shù)據(jù)已在本期報告中予以修正。協(xié)會正在進一步調(diào)查核實，發(fā)現(xiàn)違規(guī)情況將視情節(jié)相應(yīng)采取自律管理措施。

　　報告全文：

　　場外證券業(yè)務(wù)開展情況報告（2015年第2期）

　　場外證券業(yè)務(wù)備案:截至10月底，累計40家機構(gòu)提交首次備案138筆。

　　場外證券銷售與轉(zhuǎn)讓:本月，25家證券公司銷售(含自銷、代銷)私募產(chǎn)品512只，月度銷售金額184.41億元;15家證券公司開展轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)93筆，轉(zhuǎn)讓金額9.28億元。截至10月底，25家證券公司累計銷售私募產(chǎn)品8482只，銷售金額5，081.22億元;累計1194只產(chǎn)品實現(xiàn)轉(zhuǎn)讓，轉(zhuǎn)讓金額114.59億元。

　　場外衍生品:10月，證券公司開展權(quán)益類場外金融衍生品初始交易2735筆，涉及初始名義本金1，082.78億元;截至10月底，共39家證券公司開展了場外衍生品業(yè)務(wù)，月末未了結(jié)初始名義本金余額2，792.1億元。 報價系統(tǒng):本月，報價系統(tǒng)發(fā)行私募產(chǎn)品93只，月度發(fā)行金額79.47億元;10只產(chǎn)品實現(xiàn)轉(zhuǎn)讓，轉(zhuǎn)讓金額0.86億元。在互聯(lián)網(wǎng)非公開股權(quán)融資方面，中證眾創(chuàng)穩(wěn)步發(fā)展，本月新增3個項目，擬融資1，090萬元;截至10月底，累計共15個項目完成募集，募集資金1.55億元，項目融資成功率26.32%，在同類業(yè)務(wù)中成功率領(lǐng)先。

　　發(fā)現(xiàn)的問題:10月，我們發(fā)現(xiàn)中信證券自2015年4月至9月報送的場外衍生品月報數(shù)據(jù)出現(xiàn)重大誤差，造成其間該司各月互換業(yè)務(wù)新增規(guī)模及終止規(guī)模同時虛增(累計虛增額達10，633.63億元)，但未對每月存量規(guī)模造成影響。該誤差影響范圍包括2015年4月至9月各期《證券公司場外業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)統(tǒng)計報表》中互換業(yè)務(wù)月度新增、終止及年度累計規(guī)模，相關(guān)數(shù)據(jù)已在本期報告中予以修正。協(xié)會正在進一步調(diào)查核實，發(fā)現(xiàn)違規(guī)情況將視情節(jié)相應(yīng)采取自律管理措施。