■科體改革進(jìn)行時(shí)

　　本報(bào)記者 陳 瑜

　　10月1日，修改后的《中華人民共和國(guó)促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化法》將正式實(shí)施。與施行了19年的舊法相比，修改后的《中華人民共和國(guó)促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化法》著力解決成果的所有權(quán)、成果的處置權(quán)和成果的收益分配權(quán)，而這正是近十年來(lái)，制約科技成果轉(zhuǎn)化的“三權(quán)”。

　　“成熟穩(wěn)定可長(zhǎng)期執(zhí)行的政策措施都寫在法里了，方案既是改革的進(jìn)一步深化，也是法律的細(xì)化落實(shí)?！痹诮邮芸萍既?qǐng)?bào)記者專訪時(shí)，中國(guó)科學(xué)技術(shù)發(fā)展戰(zhàn)略研究院黨委書(shū)記林新這樣定位法律與日前發(fā)布的《深化科技體制改革實(shí)施方案》（以下簡(jiǎn)稱《實(shí)施方案》）的關(guān)系。

　　職務(wù)科技成果歸誰(shuí)所有？這樣一個(gè)看似可在相關(guān)法規(guī)中找到現(xiàn)成答案的簡(jiǎn)單命題，卻成為科技成果轉(zhuǎn)化的掣肘。此次出臺(tái)的《實(shí)施方案》劍指這一科技界“頑疾”，提出健全促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化機(jī)制、完善技術(shù)轉(zhuǎn)移機(jī)制。

　　2007年修訂的科學(xué)技術(shù)進(jìn)步法第20條第1款規(guī)定，利用財(cái)政資金設(shè)立的科技項(xiàng)目形成的各類成果，除涉及國(guó)家安全、國(guó)家利益和重大社會(huì)公共利益的外，授權(quán)項(xiàng)目承擔(dān)者依法取得。該條第4款又規(guī)定，項(xiàng)目承擔(dān)者因?qū)嵤┍緱l第1款規(guī)定的知識(shí)產(chǎn)權(quán)所產(chǎn)生的利益分配，依照有關(guān)法律、行政法規(guī)的規(guī)定執(zhí)行。

　　2008年，財(cái)政部發(fā)布了《中央級(jí)事業(yè)單位國(guó)有資產(chǎn)管理暫行辦法》，該辦法將科技成果納入國(guó)有資產(chǎn)管理。國(guó)有資產(chǎn)管理有嚴(yán)格的審批程序，即中央級(jí)事業(yè)單位處置單位價(jià)值或批量?jī)r(jià)值原值在800萬(wàn)元以下的國(guó)有資產(chǎn)，由主管部門審批，報(bào)財(cái)政部備案，800萬(wàn)元以上的，要經(jīng)主管部門審核后報(bào)財(cái)政部審批。國(guó)有資產(chǎn)處置以后的收益要上繳財(cái)政，堅(jiān)持收支兩條線管理。對(duì)科技成果這樣的技術(shù)類無(wú)形資產(chǎn)的處置與有形資產(chǎn)實(shí)行一樣的管理辦法。

　　問(wèn)題因此產(chǎn)生：對(duì)完成人及單位來(lái)講，名義上已獲得職務(wù)科技成果授權(quán)，但實(shí)際上沒(méi)有處置權(quán)，更沒(méi)有收益分配權(quán)，科技成果轉(zhuǎn)化陷入了一個(gè)不轉(zhuǎn)化沒(méi)有責(zé)任，轉(zhuǎn)化就必須要承擔(dān)國(guó)有資產(chǎn)保值增值、負(fù)有國(guó)有資產(chǎn)不能流失的責(zé)任。

　　中國(guó)科技發(fā)展戰(zhàn)略研究院研究員趙捷在接受科技日?qǐng)?bào)記者采訪時(shí)說(shuō)，我國(guó)在科技成果轉(zhuǎn)化管理方面，將權(quán)利束分解為所有權(quán)、處置權(quán)、使用權(quán)（投資、許可等）、收益權(quán)、分配權(quán)等，各權(quán)屬都有政府管理部門介入，且分屬不同的財(cái)政“條線”，由不同部門或不同司局管理，相互之間匹配性差，不能很好地形成同方向作用的合力，使促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化的相關(guān)政策的激勵(lì)作用減弱。

　　“為了破除制約科技成果轉(zhuǎn)化的制度性障礙，打通科技成果向現(xiàn)實(shí)生產(chǎn)力轉(zhuǎn)化的通道，2011年財(cái)政部在中關(guān)村國(guó)家自主創(chuàng)新示范區(qū)開(kāi)展中央級(jí)事業(yè)單位科技成果處置權(quán)和收益權(quán)管理改革試點(diǎn)，2014年，財(cái)政部和科技部出臺(tái)了深化中央級(jí)事業(yè)單位科技成果使用、處置和收益管理改革的試點(diǎn)政策，進(jìn)一步為高校和科研機(jī)構(gòu)及其科技人員創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)添油加力?！笨萍疾空叻ㄒ?guī)監(jiān)督司副司長(zhǎng)周國(guó)林曾在接受科技日?qǐng)?bào)記者采訪時(shí)表示。

　　針對(duì)相關(guān)問(wèn)題，《實(shí)施方案》汲取試點(diǎn)政策的實(shí)施經(jīng)驗(yàn)，完善了科技成果處置、使用和收益分配的管理制度。

　　《實(shí)施方案》規(guī)定，結(jié)合事業(yè)單位分類改革要求，盡快將財(cái)政資金支持形成的，不涉及國(guó)防、國(guó)家安全、國(guó)家利益、重大社會(huì)公共利益的科技成果的使用權(quán)、處置權(quán)和收益權(quán)，全部下放給符合條件的項(xiàng)目承擔(dān)單位。單位主管部門和財(cái)政部門對(duì)科技成果在境內(nèi)的使用、處置不再審批或備案，科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化所得收入全部留歸單位，納入單位預(yù)算，實(shí)行統(tǒng)一管理，處置收入不上繳國(guó)庫(kù)。

　　《實(shí)施方案》強(qiáng)化對(duì)科技成果轉(zhuǎn)化的激勵(lì)，規(guī)定在財(cái)政資金設(shè)立的科研院所和高等學(xué)校中，將職務(wù)發(fā)明成果轉(zhuǎn)讓收益在重要貢獻(xiàn)人員、所屬單位之間合理分配，對(duì)用于獎(jiǎng)勵(lì)科研負(fù)責(zé)人、骨干技術(shù)人員等重要貢獻(xiàn)人員和團(tuán)隊(duì)的比例，可以從現(xiàn)行不低于20％提高到不低于50％。這也與修訂后的促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化法相關(guān)規(guī)定相一致。

　　“以前科技成果與一般國(guó)有資產(chǎn)實(shí)行相同的管理模式，拿收益去獎(jiǎng)勵(lì)人，如果比例過(guò)高，會(huì)被認(rèn)為造成國(guó)有資產(chǎn)流失?！敝袊?guó)科技發(fā)展戰(zhàn)略研究院科技體制與管理研究所副所長(zhǎng)張赤東認(rèn)為，《實(shí)施方案》的出臺(tái)將極大扭轉(zhuǎn)這一態(tài)勢(shì)，“相當(dāng)于承認(rèn)了人在成果創(chuàng)造中的價(jià)值，已關(guān)注到科研活動(dòng)中最重要的人的價(jià)值，目的是為了提高人的積極性”。

　　此外，《實(shí)施方案》提出，制定在全國(guó)加快推行股權(quán)和分紅激勵(lì)政策的辦法。

　　“假如我研究一個(gè)芯片，轉(zhuǎn)化給企業(yè)就不再管了；如果被人超越了，這個(gè)公司可能就會(huì)倒閉。但如果我入股了，我會(huì)跟蹤研究這個(gè)芯片，甚至可以超越國(guó)外的芯片，因?yàn)槲矣欣嬖谄渲??！鄙綎|農(nóng)業(yè)大學(xué)校長(zhǎng)溫孚江已當(dāng)了十幾年的校長(zhǎng)，遇到的一個(gè)棘手問(wèn)題就是科技成果轉(zhuǎn)化難。他認(rèn)為，在激勵(lì)方面增加這樣的規(guī)定，讓科技成果轉(zhuǎn)化更具生命力。

　　在完善技術(shù)轉(zhuǎn)移機(jī)制方面，《實(shí)施方案》提出，加強(qiáng)高等學(xué)校和科研院所的知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理，完善技術(shù)轉(zhuǎn)移工作體系；統(tǒng)籌研究國(guó)家自主創(chuàng)新示范區(qū)實(shí)行的科技人員股權(quán)獎(jiǎng)勵(lì)個(gè)人所得稅試點(diǎn)政策推廣工作；研究制定科研院所和高等學(xué)校技術(shù)入股形成的國(guó)有股轉(zhuǎn)持豁免的政策。相關(guān)人士在接受記者采訪時(shí)認(rèn)為，這將進(jìn)一步激勵(lì)科技人員轉(zhuǎn)化科技成果。