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證監(jiān)會(huì)加大上市公司信披違法處罰力度
- 發(fā)布時(shí)間:2015-08-02 08:36:00 來源:人民網(wǎng) 責(zé)任編輯:羅伯特
本報(bào)北京8月1日電 (許志峰、顧捷)中國(guó)證監(jiān)會(huì)新聞發(fā)言人張曉軍7月31日介紹,證監(jiān)會(huì)今年對(duì)信息披露違法案件繼續(xù)保持高壓態(tài)勢(shì),依法快速對(duì)上海超日、皖江物流、青鳥華光、大元股份、承德大路等26件信息披露違法案件作出行政處罰決定,對(duì)18家上市公司進(jìn)行了行政處罰,罰沒款共計(jì)2259.23萬元,并依法對(duì)上海超日、青鳥華光的7名相關(guān)責(zé)任人員采取市場(chǎng)禁入措施,其中2人被采取終身市場(chǎng)禁入措施。博元投資由于涉嫌違規(guī)披露、不披露重要信息罪等重大違法行為已被移送公安機(jī)關(guān),并被暫停上市。之外,還有15件案件正在履行事先告知程序。
證監(jiān)會(huì)還通報(bào)了2014年證券期貨市場(chǎng)誠(chéng)信情況。從主要梳理數(shù)據(jù)來看,2014年度資本市場(chǎng)存在違法失信記錄的機(jī)構(gòu)總體上較少,總計(jì)394家,其中失信記錄數(shù)量最多的機(jī)構(gòu)是上市公司,總計(jì)231家,其次為機(jī)構(gòu)投資者(41家)和證券公司(40家),其他各類機(jī)構(gòu)整體上失信記錄數(shù)量均保持在較低水平,其中新三板公司和律師事務(wù)所各為1家。
同時(shí),資本市場(chǎng)存在違法失信記錄的人員數(shù)量總計(jì)1080人,占比最大的是上市公司人員(董事、監(jiān)事、高管及其他相關(guān)責(zé)任人員)總計(jì)634人(約占當(dāng)年全部失信人數(shù)的59%),排名第二的是自然人投資者,共有211名自然人投資者出現(xiàn)失信行為,占比約為20%,再次為會(huì)計(jì)師事務(wù)所及資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)人員105人,約占9.7%。
張曉軍表示,滬深交易所根據(jù)《交易規(guī)則》,對(duì)頻繁申報(bào)或頻繁撤銷申報(bào),涉嫌影響證券交易價(jià)格或其他投資者的投資決定的24個(gè)賬戶采取了限制交易措施。
《 人民日?qǐng)?bào) 》( 2015年08月02日 02 版)
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