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恒泰證券遭深交所警示 為40名客戶違規(guī)開創(chuàng)業(yè)板

  • 發(fā)布時間：2015-05-25 10:57:28  來源：京華時報  作者：佚名  責任編輯：羅伯特

　　上周五，深交所官方微博稱，恒泰證券創(chuàng)業(yè)板投資者適當性前端控制失效，導(dǎo)致40名客戶違規(guī)參與創(chuàng)業(yè)板股票交易。

　　鑒于恒泰證券上述行為違反了《會員管理規(guī)則》、《創(chuàng)業(yè)板市場投資者適當性管理實施辦法》等業(yè)務(wù)規(guī)則的規(guī)定，深交所于5月7日向恒泰證券發(fā)出監(jiān)管函，對其采取書面警示措施，要求自查整改，并約見公司高管，要求對違規(guī)參與創(chuàng)業(yè)板股票交易的40名客戶采取糾正處理措施。

　　深交所表示，將繼續(xù)加強創(chuàng)業(yè)板投資者適當性管理，對于違反相關(guān)規(guī)定的會員，按照自律管理規(guī)則嚴肅處理。（記者郝少穎）

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