昨天（1日），北京市高院對楊劍波因“光大烏龍指”事件不服中國證監(jiān)會行政處罰和市場禁入決定上訴案進(jìn)行二審公開宣判，終審判決駁回楊劍波的上訴，維持原判。此前，市一中院判決駁回了楊劍波的訴訟請求。

　　不服處罰提訴訟

　　2013年8月16日，光大證券自營部門發(fā)生交易系統(tǒng)錯誤，在進(jìn)行ETF套利時下單234億元最終成交72.7億元，大量買單瞬間推升滬指5.96%，造成當(dāng)天A股和股指期貨市場大幅波動。隨后，光大證券做出了借道ETF賣出股票和股指期貨鎖定虧損的對沖措施。

　　2013年11月1日，證監(jiān)會作出處罰決定，認(rèn)定這一對沖措施為內(nèi)幕交易，對包括光大證券策略投資部總經(jīng)理楊劍波在內(nèi)的四名主要責(zé)任人作出處罰，楊劍波終身不得進(jìn)入證券和期貨市場，或擔(dān)任上市公司董事、監(jiān)事、高級管理人員職務(wù)。

　　楊劍波不服這一處罰，于2014年2月向北京市一中院提起行政訴訟，請求法院判決證監(jiān)會撤銷處罰決定。去年4月3日，該案在北京市一中院開庭審理。

　　一審駁回其請求

　　一審判決認(rèn)為，光大證券案發(fā)當(dāng)日下午的對沖交易構(gòu)成對內(nèi)幕信息的利用，楊劍波作為光大證券時任策略投資部總經(jīng)理，參與了光大證券決定實(shí)施對沖交易的相關(guān)會議，且是負(fù)責(zé)執(zhí)行當(dāng)日下午對沖交易的人員，故中國證監(jiān)會認(rèn)定其為其他直接責(zé)任人員并無不當(dāng)。中國證監(jiān)會為維護(hù)資本市場秩序，保護(hù)投資者合法權(quán)益，將光大證券于當(dāng)日下午實(shí)施的對沖交易認(rèn)定為內(nèi)幕交易并對楊劍波作出行政處罰和市場禁入決定，不違反《證券法》及《期貨交易管理條例》關(guān)于維護(hù)資本市場秩序以及保護(hù)投資者合法權(quán)益的基本精神，楊劍波的相關(guān)訴訟理由均不能成立，故判決駁回楊劍波的訴訟請求。

　　楊劍波不服一審判決，向北京市高院提起上訴，二審維持了原判。（記者 顏斐）