4月3日，證監(jiān)會通報了2015年第一季度證券公司融資類業(yè)務(wù)現(xiàn)場檢查情況，長城證券、華泰證券、國信證券、五礦證券、華西證券、中金公司因存在向不符合條件的客戶融資融券等問題被處罰。分析稱，該消息對券商股是利空。上次證監(jiān)會通報兩融檢查結(jié)果處罰12家券商后第一個交易日，滬指大跌7.7%創(chuàng)7年來最大單日跌幅。

　　現(xiàn)場檢查46家券商

　　這是證監(jiān)會第二次通報兩融業(yè)務(wù)檢查情況，上一次是2015年1月16日。當日，證監(jiān)會通報2014年四季度兩融業(yè)務(wù)檢查結(jié)果，包括中信證券、海通證券、國泰君安在內(nèi)的12家公司被處罰。其中，上述3家公司被暫停新開融資融券客戶信用賬戶3個月。

　　證監(jiān)會新聞發(fā)言人張曉軍昨日表示，證監(jiān)會于2015年2月2日至15日期間，對46家證券公司的融資類業(yè)務(wù)進行了為期2周的現(xiàn)場檢查。從檢查結(jié)果看，部分公司仍存在違規(guī)問題。

　　張曉軍稱，長城證券、華泰證券、國信證券均存在向不符合條件的客戶融資融券問題。長城證券還向不符合條件的客戶代銷傘形信托產(chǎn)品、為P2P平臺向其客戶融資提供便利等，華泰證券向風險承擔能力不足的客戶融資融券、未按照規(guī)定方式為部分客戶開立融資融券信用賬戶。

　　對此，長城證券被暫停新開融資融券客戶信用賬戶3個月，華泰證券被要求責令限期改正，國信證券被要求增加內(nèi)部合規(guī)檢查次數(shù)。

　　同時，五礦證券、華西證券、中金公司三家公司存在向不符合條件的客戶融資融券、為到期融資融券合約展期等問題，被證監(jiān)會“警示”。

　　“下一步，證監(jiān)會將繼續(xù)以強化客戶適當性管理和防范系統(tǒng)性風險為重點，加強證券公司融資類業(yè)務(wù)監(jiān)管，進一步提高現(xiàn)場檢查針對性和有效性?！睆垥攒娬f。

　　分析稱利空券商股

　　據(jù)同花順統(tǒng)計，截至4月3日收盤，證券板塊上漲4.01%，其中，東方證券漲停，海通證券和東興證券漲幅均超9%。而被處罰的國信證券上漲8.73%、華泰證券上漲2.1%。

　　對此，南方證券首席策略分析師楊德龍對新京報記者表示，4月3日券商股領(lǐng)漲A股，是在市場不知利空的情況下進行的。不過，在盤后的證監(jiān)會新聞例會上，6公司因兩融業(yè)務(wù)違規(guī)被處罰對券商股無疑是利空。預(yù)計周一券商股會下跌或做出調(diào)整，但是，調(diào)整力度肯定不如1月19日那么大。

　　楊德龍分析稱，一是因為本次被處罰的券商數(shù)量只有上次一半；二是上述券商違規(guī)問題不嚴重，所以對下周一大盤的影響和力度都沒有那么大。

　　2015年1月16日，證監(jiān)會通報中信證券等12家券商因兩融業(yè)務(wù)違規(guī)被罰。

　　1月19日，股災(zāi)來臨。當日滬指大跌7.7%，創(chuàng)7年來最大單日跌幅，A股市值一日蒸發(fā)3萬億元。兩市跌停個股近150只，近2000只個股下跌，以券商股為首的金融板塊全部跌停。 新京報記者 金彧

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　　上交所回應(yīng)“組建聆訊委員會”

　　新京報訊 （記者金彧）針對近日有關(guān)“今年5月份證監(jiān)會發(fā)審會將解散，聆訊質(zhì)詢委員會將取代發(fā)審會”的傳聞，4月3日，上交所在新聞發(fā)布會上表示，目前并未接到組建聆訊質(zhì)詢委員會的通知。

　　近日，有媒體報道稱，注冊制邁出關(guān)鍵一步，今年5月份證監(jiān)會發(fā)審會就要解散，聆訊質(zhì)詢委員會將取代發(fā)審會，IPO受理和審核下放到交易所。與此同時，IPO企業(yè)初期審核可能會更加嚴格。

　　“發(fā)審會是核準制的一個標志性制度。”上交所稱，注冊制改革，IPO審核下放交易所是主流方案。如果法律修改確認了這一制度安排，上交所將在注冊審核中作出有關(guān)機制安排。

　　今年3月7日，全國政協(xié)委員、上交所理事長桂敏杰曾對新京報記者表示，審核權(quán)下放到滬深交易所是目前注冊制改革方案的組成部分，也是主流意見，但是目前注冊制方案仍在論證報批過程中，尚未確定正式下放，最終如何進行IPO審核將通過證券法修法加以明確。

　　桂敏杰稱，證券法修訂最快將于8月或10月份完成。目前證券法規(guī)定的公開發(fā)行制度仍為核準制，要實施注冊制需要解決法律依據(jù)問題。