證監(jiān)會新聞發(fā)言人張曉軍昨日通報了證監(jiān)會2015年第一季度對券商融資類業(yè)務的現(xiàn)場檢查情況。2月2日至15日期間，證監(jiān)會對46家券商融資類業(yè)務進行了為期兩周的現(xiàn)場檢查，券商融資類業(yè)務總體規(guī)范，沒有發(fā)現(xiàn)重大違法違規(guī)行為。但部分券商存在向不符合條件的客戶開展兩融業(yè)務、違規(guī)為客戶融資活動提供便利等行為。其中，長城證券代銷傘型信托產(chǎn)品等行為，給予“暫停新開兩融賬戶3個月”的行政監(jiān)管措施；華泰證券存在向不符合條件的客戶開展兩融業(yè)務、向風險承擔能力不足的客戶開展融資融券業(yè)務，給予“責令限期改正”的行政監(jiān)管措施；國信證券向不符合條件的客戶開展兩融業(yè)務，給予“增加內(nèi)部合規(guī)檢查次數(shù)”的監(jiān)管措施；五礦證券、華西證券、中金公司向不符合條件的客戶開展兩融業(yè)務，開展展期業(yè)務，給予“警示”的監(jiān)管措施。

　　■公募投新三板將有章可循

　　問：現(xiàn)有公募基金產(chǎn)品是否可以投資新三板？

　　證監(jiān)會：證監(jiān)會支持機構投資者參與新三板投資，鼓勵公募基金將投資范圍擴大到新三板股票；目前正在研究制定公募基金投資新三板掛牌股票的業(yè)務指引，修改完善后將公開征求意見。

　　■發(fā)債核準程序近期將發(fā)布

　　問：發(fā)行人公開發(fā)行債券，從核準到上市交易需履行哪些程序？

　　證監(jiān)會：發(fā)行人先向滬深交易所提交申請材料，滬深交易所進行預審，通過后發(fā)行人向證監(jiān)會報送材料，證監(jiān)會根據(jù)預審情況簡化核準程序，形成核準意見后，由交易所發(fā)放核準批文。交易所將以適當方式公開預審機制安排，該安排近期發(fā)布。

　　■公司債券發(fā)行及交易監(jiān)管有道

　　問：公開發(fā)行公司債券申請、審核等相關工作如何監(jiān)管？

　　證監(jiān)會：發(fā)行人在取得公開發(fā)行核準到債券上市交易，需要履行一定的程序，其中包括：發(fā)行前須明確交易機制及投資者適當性安排，未明確相關安排的不得啟動發(fā)行；核準后到發(fā)行前期間，發(fā)生重大事項的要履行相應義務，交易所對重大事項應予以關注，并督促履行相關義務；不再符合發(fā)行條件的應暫緩發(fā)行，并重新履行核準程序。

　　■對內(nèi)幕交易加大查處力度

　　問：證監(jiān)會與公安部日前共同在深圳召開查處內(nèi)幕交易案件集中部署會議，這種打擊證券違法犯罪的工作方式與以往有何不同？

　　證監(jiān)會：近年來，證監(jiān)會在加大涉嫌犯罪個案移送力度的同時，還針對市場違法犯罪特征，積極探索和推動與公安機關“集中部署、同步研究、協(xié)作配合”等行刑銜接的新模式、新機制。這次會議針對證券市場內(nèi)幕交易等違法犯罪活動，采取集中部署的工作方式，進一步加大案件查處力度，提升執(zhí)法威懾力，強化行政調(diào)查與刑事偵查的有效銜接，切實維護資本市場穩(wěn)定、健康發(fā)展。

　　晨報記者 劉暢