□金證券記者 管偉

　　投資者因?yàn)樘摷訇愂黾皟?nèi)幕交易而蒙受損失的，可向上市公司索賠。受到訴訟時(shí)效的限制，投資者必須在有效的時(shí)間內(nèi)向上市公司提出索賠?！督鹱C券》記者統(tǒng)計(jì)了解到，自2006年以來(lái)，受到證監(jiān)會(huì)行政處罰的上市公司有30多家。

　　《金證券》維權(quán)律師浙江裕豐律師事務(wù)所高級(jí)合伙人厲健律師表示，根據(jù)《中華人民共和國(guó)證券法》與2003年1月9日最高人民法院《關(guān)于審理證券市場(chǎng)因虛假陳述引發(fā)的民事賠償案件的若干規(guī)定》的規(guī)定，上市公司因虛假陳述受到中國(guó)證監(jiān)會(huì)、財(cái)政部等行政處罰（或人民法院作出生效刑事判決），權(quán)益受損的投資者可以向有管轄權(quán)的法院提起民事賠償訴訟，投資損失包括投資差額損失、印花稅、傭金及利息，以維護(hù)自己的合法權(quán)益。

　　事實(shí)上，《金證券》維權(quán)團(tuán)律師就上市公司虛假陳述、內(nèi)幕交易等違規(guī)行為，已經(jīng)為投資者挽回了不少損失。

　　《金證券》記者統(tǒng)計(jì)了解到，自2006年以來(lái)，有多家上市公司因虛假陳述、內(nèi)幕交易等受到證監(jiān)會(huì)的行政處罰。其中包括瀘天化（000912）、紫鑫藥業(yè)（002118）、華鑫股份（600621）、科倫藥業(yè)（002422）、蓮花味精（600186）、零七股份（000007）、三木集團(tuán)（000632）等近30家上市公司。

　　《金證券》維權(quán)律師表示，投資者采取法律手段維權(quán)，必須向律師提供身份證復(fù)印件、上海/深圳證券交易所股東卡復(fù)印件、買賣相關(guān)股票的交易記錄或?qū)~單原件（經(jīng)證券公司營(yíng)業(yè)部蓋章，對(duì)賬時(shí)間：首次買入該股票至今）、聯(lián)系電話手機(jī)及地址郵編等材料，律師首先將免費(fèi)為提供材料的投資者確定是否符合條件，并計(jì)算是否存在損失。如果投資者符合起訴條件并決定委托起訴，律師將提供進(jìn)一步準(zhǔn)備起訴的材料給投資者。

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　　“證券3·15維權(quán)”熱線025-84686578，每個(gè)工作日交易時(shí)間（上午9：30-11：30 下午1：00-3：00）傾聽(tīng)您的心聲。

　　地方證監(jiān)局處罰上市公司趨嚴(yán)

　　律師建議多開(kāi)行政處罰書(shū)便于股民索賠

　　□金證券記者 陳巖

　　風(fēng)神股份（600469）3月10日發(fā)布公告，公司因涉嫌信息披露違法違規(guī)，被河南證監(jiān)局開(kāi)出罰單——對(duì)風(fēng)神股份給予警告，并處以60萬(wàn)元罰款；對(duì)原風(fēng)神股份董事長(zhǎng)現(xiàn)中國(guó)化工科學(xué)研究院黨委副書(shū)記曹朝陽(yáng)、現(xiàn)任董事長(zhǎng)王鋒等8位高管給予警告處罰，并處以5萬(wàn)元至10萬(wàn)元不等的罰款。

　　“連央企都被處罰了，可見(jiàn)地方監(jiān)管局是玩真的?！睖弦晃蝗倘耸咳绱嗽u(píng)價(jià)。

　　據(jù)公開(kāi)資料，風(fēng)神股份是上市輪胎企業(yè)中唯一具有央企背景的，并被中國(guó)化工集團(tuán)定位為旗下輪胎行業(yè)整合平臺(tái)。但河南證監(jiān)局經(jīng)調(diào)查發(fā)現(xiàn)，公司2011年和2012年度報(bào)告會(huì)計(jì)信息存在虛假記載。

　　《金證券》記者注意到，2013年10月1日開(kāi)始，中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)正式啟動(dòng)行使行政處罰權(quán)。而證監(jiān)會(huì)處罰權(quán)下放首月，就有20余家上市公司公告稱受到處罰。2014年地方證監(jiān)局繼續(xù)發(fā)力。據(jù)證監(jiān)會(huì)官網(wǎng)披露信息，證監(jiān)系統(tǒng)36家地方監(jiān)管局去年合計(jì)開(kāi)出了120張罰單，包括行政處罰決定書(shū)、警示函、責(zé)令改正措施決定、監(jiān)管談話措施等。加上證監(jiān)會(huì)層面去年披露的109項(xiàng)行政處罰結(jié)果，證監(jiān)系統(tǒng)去年共開(kāi)出229張“罰單”。而證監(jiān)會(huì)2013年開(kāi)出的罰單數(shù)量尚未過(guò)百。相比之下，證監(jiān)會(huì)處罰權(quán)下放后案件處理數(shù)量大增。

　　值得一提的是，證監(jiān)系統(tǒng)開(kāi)出的罰單中，行政處罰（罰款、市場(chǎng)禁入等）和口頭教育（警示函、監(jiān)管談話等）幾乎對(duì)半開(kāi)。

　　對(duì)于這兩者的區(qū)別，《金證券》維權(quán)律師、浙江裕豐律師事務(wù)所高級(jí)合伙人厲健對(duì)記者表示，“一般來(lái)說(shuō)，只有在監(jiān)管部門開(kāi)出行政處罰書(shū)，投資者才可以追償。像警示函、監(jiān)管談話等屬于非行政處罰的監(jiān)管措施，將導(dǎo)致投資者索賠無(wú)門?！?/p>