十二屆全國(guó)人大三次會(huì)議新聞中心于3月10日（星期二）14時(shí)30分在梅地亞中心多功能廳舉行記者會(huì)，柳斌杰等5名全國(guó)人大專委會(huì)負(fù)責(zé)人對(duì)人大專門委員會(huì)與人大工作回答中外記者提問(wèn)。

　　[新華社記者]：

　　我的問(wèn)題提問(wèn)給尹中卿副主任委員，是關(guān)于證券法修法的，目前我國(guó)證券市場(chǎng)存在著股票發(fā)行審核，行政色彩濃厚，事中、事后監(jiān)督處罰措施不力，投資人保護(hù)缺乏薄弱等問(wèn)題，這些問(wèn)題都從側(cè)面反映了當(dāng)前我國(guó)證券法的發(fā)展相對(duì)滯后，對(duì)于資本市場(chǎng)發(fā)展的需求無(wú)法滿足。據(jù)了解，當(dāng)前證券法修法已經(jīng)列入了十二屆全國(guó)人大常委會(huì)立法規(guī)劃和全國(guó)人大常委會(huì)立法計(jì)劃，我的問(wèn)題是，首先請(qǐng)問(wèn)當(dāng)前證券法修法的進(jìn)展、以及有何亮點(diǎn)的內(nèi)容？其次是對(duì)于新股發(fā)行注冊(cè)制未來(lái)將如何規(guī)定？

　　[尹中卿]：

　　你問(wèn)了一個(gè)很敏感的問(wèn)題。因?yàn)樵谝荒甓鄟?lái)，我們?cè)谛薷淖C券法的過(guò)程中，對(duì)于這部法律的出臺(tái)時(shí)機(jī)我們一直在關(guān)注著股市的變動(dòng)，我也生怕回答不好會(huì)影響到股市的波動(dòng)。這一年多來(lái)，全國(guó)人大財(cái)經(jīng)委的證券法修改小組到廣東、重慶進(jìn)行了調(diào)研，在認(rèn)真地總結(jié)了實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)，深入研究了證券法實(shí)施中的突出問(wèn)題，同時(shí)也對(duì)國(guó)外最近這幾年來(lái)證券法制的進(jìn)展情況也進(jìn)行了研究，所以去年上半年不到半年時(shí)間我們就拿出了證券法修訂草案。

　　去年7月份，全國(guó)人大財(cái)經(jīng)委員會(huì)的會(huì)議審議并原則通過(guò)了這個(gè)草案。目前我們正在抓緊做好證券法修訂草案提請(qǐng)審議工作。按照2015年的立法工作計(jì)劃，今年4月下旬的常委會(huì)將要安排審議證券法修訂草案。如果順利的話，二審或者三審，今年內(nèi)可以出臺(tái)。

　　這次的修訂以黨的十八屆三中全會(huì)關(guān)于健全多層次資本市場(chǎng)體系、推進(jìn)股票發(fā)行注冊(cè)制改革、多渠道推動(dòng)股權(quán)融資、發(fā)展并規(guī)范債券市場(chǎng)、提高直接融資比例的精神為指導(dǎo)。修改中的思路，主要有三點(diǎn)：一是簡(jiǎn)政放權(quán)，推進(jìn)市場(chǎng)化，促進(jìn)市場(chǎng)在證券市場(chǎng)資源配置中發(fā)揮決定性作用。二是放松管制，簡(jiǎn)政放權(quán)，鼓勵(lì)創(chuàng)業(yè)創(chuàng)新，推動(dòng)證券行業(yè)的發(fā)展。三是加強(qiáng)監(jiān)管執(zhí)法，強(qiáng)化對(duì)投資者特別是中小投資者合法權(quán)益的保護(hù)。

　　正像你剛才提到的證券法實(shí)施以來(lái)，1998年12月證券法制定，我們已經(jīng)進(jìn)行過(guò)四次修改，最近的一次修改是去年的8月份，最大的一次修改是2005年10月，這一次的修訂與前四次修訂相比，是一次全面修訂。

　　現(xiàn)在的修訂草案新增了一百多條內(nèi)容，修改了一百多條內(nèi)容，刪除了二十多條內(nèi)容，修改主要是解決五個(gè)大的問(wèn)題：一是要推進(jìn)股票發(fā)行注冊(cè)制改革。修訂草案主要是以在證券交易所上市交易的股票為主線，確定股票發(fā)行的注冊(cè)制度。比如草案明確了注冊(cè)的程序，修改了發(fā)行的條件，細(xì)化了各方的責(zé)任，建立了公開(kāi)發(fā)行豁免注冊(cè)和股票轉(zhuǎn)售的限制制度。

　　二是健全多層次的資本市場(chǎng)。修訂草案在證券加以所之外新增了三種交易場(chǎng)所，因?yàn)楝F(xiàn)行的證券法主要是規(guī)范證券交易所，我們有兩家證券交易所，現(xiàn)在增加了三種，國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)的其他交易場(chǎng)所、證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的交易場(chǎng)所以及組織股權(quán)等財(cái)產(chǎn)權(quán)益的交易場(chǎng)所，把這三種場(chǎng)所都納入到證券法的監(jiān)控范圍內(nèi)，完善了多層次的信息披露制度。

　　三是完善了投資者的保護(hù)制度。草案專設(shè)了一章投資者保護(hù)，強(qiáng)化了對(duì)投資者特別是廣大的中小投資者、散戶的保護(hù)。比如建立了投資者適當(dāng)制度、先期賠付制度，新增公開(kāi)承諾履行和現(xiàn)金分紅制度，完善了股東派生訴訟制度和代表人訴訟制度。

　　四是推動(dòng)證券行業(yè)的創(chuàng)新發(fā)展?，F(xiàn)行的證券法主要是規(guī)定了證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)，修訂草案完善了證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的職能，主要是擴(kuò)大了證券公司經(jīng)營(yíng)的業(yè)務(wù)范圍，完善了證券的保薦、融資融券制度，適當(dāng)放寬了證券的登記、托管、名義持有等制度。

　　最后是加強(qiáng)了事中事后監(jiān)管，修訂草案減少了一大批行政許可，取消了7項(xiàng)需要行政許可的事項(xiàng)，加大了對(duì)違法行為的處罰力度。比如草案取消了境內(nèi)企業(yè)境外發(fā)行的上市的審批，調(diào)整了證券發(fā)行強(qiáng)制承銷的規(guī)定，修改了短線交易、內(nèi)幕交易等禁止交易的行為規(guī)定，優(yōu)化證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的監(jiān)管方式，進(jìn)一步強(qiáng)化監(jiān)管執(zhí)法和法律責(zé)任。