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基金業(yè)協(xié)會紀(jì)律處分6公司

  • 發(fā)布時(shí)間：2015-02-18 07:33:02  來源：廣州日報(bào)  作者：佚名  責(zé)任編輯：羅伯特

　　證券新聞

　　.廣州日報(bào)訊 （記者吳倩）春節(jié)將至，但管理機(jī)構(gòu)并沒有放松對資產(chǎn)管理行業(yè)的監(jiān)管。中國證券投資基金業(yè)協(xié)會最新通報(bào)了對6家公司執(zhí)行紀(jì)律處分的情況。即日起，對上銀基金、東海證券、興全睿眾資產(chǎn)、瑞元資本4家公司采取暫停備案三個(gè)月的紀(jì)律處分，對九泰基金采取暫停備案兩個(gè)月的紀(jì)律處分，對興業(yè)全球采取暫停一個(gè)月備案的紀(jì)律處分。對首譽(yù)光控的有關(guān)問題將會進(jìn)一步核實(shí)。

　　1月30日，基金業(yè)協(xié)會對14家證券公司、基金管理公司及其子公司采取相應(yīng)自律管理措施。其中，對涉嫌存在違法違規(guī)問題的7家公司，下達(dá)了事先告知通知書，擬暫停備案三個(gè)月，包括東海證券、興業(yè)全球、興全睿眾、首譽(yù)光控、上銀基金、瑞元資本、九泰基金；對存在運(yùn)作不規(guī)范問題的2家公司予以書面警示，責(zé)令整改，包括齊魯證券、華創(chuàng)證券；對存在潛在風(fēng)險(xiǎn)的5家公司擬予以談話提醒，責(zé)令自查，包括長江財(cái)富、財(cái)通基金、東?；?/a>、銀華基金、招商財(cái)富。

　　“本次予以紀(jì)律處分的公司，雖然有的不是違法違規(guī)行為的施行主體，但是存在管理疏漏、風(fēng)控松懈等情況，客觀上給他人實(shí)施違法違規(guī)行為以可乘之機(jī)，給行業(yè)形象帶來了不良影響，應(yīng)當(dāng)予以及時(shí)糾正?！被饦I(yè)協(xié)會稱。

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