中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)日前發(fā)布《中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)紀(jì)律處分實(shí)施辦法（試行）》等四項(xiàng)自律規(guī)則。

　　其中，《紀(jì)律處分實(shí)施辦法（試行）》規(guī)定，基金業(yè)協(xié)會(huì)設(shè)立自律監(jiān)察專業(yè)委員會(huì)，負(fù)責(zé)對(duì)會(huì)員、在基金業(yè)協(xié)會(huì)登記機(jī)構(gòu)、產(chǎn)品備案機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員涉嫌違規(guī)的重大疑難案件審理及復(fù)核。對(duì)會(huì)員、在基金業(yè)協(xié)會(huì)登記機(jī)構(gòu)、產(chǎn)品備案機(jī)構(gòu)實(shí)施的紀(jì)律處分包括談話提醒、加入黑名單、公開譴責(zé)和撤銷管理人登記等。對(duì)會(huì)員、在基金業(yè)協(xié)會(huì)登記機(jī)構(gòu)、產(chǎn)品備案機(jī)構(gòu)從業(yè)人員實(shí)施的紀(jì)律處分包括談話提醒、取消基金從業(yè)資格等。

　　新《基金法》明確了基金業(yè)協(xié)會(huì)自律管理職責(zé)，首次將私募證券投資基金納入調(diào)整范圍。近期，中國(guó)證監(jiān)會(huì)發(fā)布《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》，規(guī)定了基金業(yè)協(xié)會(huì)在私募基金登記備案、制定自律規(guī)則、執(zhí)業(yè)檢查和紀(jì)律處分等方面的自律管理職責(zé)。為了貫徹實(shí)施新《基金法》、《暫行辦法》，基金業(yè)協(xié)會(huì)起草了《紀(jì)律處分實(shí)施辦法（試行）》、《中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)自律檢查規(guī)則（試行）》、《中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)投訴處理辦法（試行）》、《中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)投資基金糾紛調(diào)解規(guī)則（試行）》等四項(xiàng)自律規(guī)則，經(jīng)基金業(yè)協(xié)會(huì)自律監(jiān)察專業(yè)委員會(huì)充分討論，廣泛征求了全體會(huì)員單位及證監(jiān)會(huì)相關(guān)部門意見，于近日經(jīng)理事會(huì)表決通過。

　　《自律檢查規(guī)則（試行）》明確，自律檢查可以采用非現(xiàn)場(chǎng)檢查形式，也可采用現(xiàn)場(chǎng)檢查形式?；饦I(yè)協(xié)會(huì)建立年度現(xiàn)場(chǎng)檢查計(jì)劃，公布年度現(xiàn)場(chǎng)檢查重點(diǎn)。

　　《投訴處理辦法（試行）》規(guī)定，基金業(yè)協(xié)會(huì)建立投訴處理監(jiān)督工作制度，指派專人負(fù)責(zé)投訴處理事務(wù)。

　　《投資基金糾紛調(diào)解規(guī)則（試行）》明確，投資基金糾紛調(diào)解工作經(jīng)費(fèi)由基金業(yè)協(xié)會(huì)及其他來源提供，對(duì)投資者不收取費(fèi)用?；饦I(yè)協(xié)會(huì)根據(jù)需要可設(shè)立調(diào)解專項(xiàng)基金。

　　基金業(yè)協(xié)會(huì)表示，四項(xiàng)自律規(guī)則制定了統(tǒng)一的行業(yè)自律管理標(biāo)準(zhǔn)和程序，搭建了基金業(yè)協(xié)會(huì)自律管理框架，從制度上保障了基金業(yè)協(xié)會(huì)依法、有效地履行自律管理職責(zé)，提高自律管理水平，促進(jìn)行業(yè)合規(guī)健康規(guī)范發(fā)展。基金業(yè)協(xié)會(huì)今后將進(jìn)一步凝聚行業(yè)力量，不斷完善行業(yè)自律管理機(jī)制，營(yíng)造規(guī)范、誠信、創(chuàng)新的行業(yè)發(fā)展環(huán)境，推動(dòng)行業(yè)持續(xù)健康發(fā)展。（曹乘瑜）