□本報記者 曹乘瑜

　　中國證券投資基金業(yè)協(xié)會日前發(fā)布《中國證券投資基金業(yè)協(xié)會紀律處分實施辦法（試行）》等四項自律規(guī)則。

　　其中，《紀律處分實施辦法（試行）》規(guī)定，基金業(yè)協(xié)會設立自律監(jiān)察專業(yè)委員會，負責對會員、在基金業(yè)協(xié)會登記機構、產(chǎn)品備案機構及其從業(yè)人員涉嫌違規(guī)的重大疑難案件審理及復核。對會員、在基金業(yè)協(xié)會登記機構、產(chǎn)品備案機構實施的紀律處分包括談話提醒、加入黑名單、公開譴責和撤銷管理人登記等。對會員、在基金業(yè)協(xié)會登記機構、產(chǎn)品備案機構從業(yè)人員實施的紀律處分包括談話提醒、取消基金從業(yè)資格等。

　　新《基金法》明確了基金業(yè)協(xié)會自律管理職責，首次將私募證券投資基金納入調(diào)整范圍。近期，中國證監(jiān)會發(fā)布《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》，規(guī)定了基金業(yè)協(xié)會在私募基金登記備案、制定自律規(guī)則、執(zhí)業(yè)檢查和紀律處分等方面的自律管理職責。為了貫徹實施新《基金法》、《暫行辦法》，基金業(yè)協(xié)會起草了《紀律處分實施辦法（試行）》、《中國證券投資基金業(yè)協(xié)會自律檢查規(guī)則（試行）》、《中國證券投資基金業(yè)協(xié)會投訴處理辦法（試行）》、《中國證券投資基金業(yè)協(xié)會投資基金糾紛調(diào)解規(guī)則（試行）》等四項自律規(guī)則，經(jīng)基金業(yè)協(xié)會自律監(jiān)察專業(yè)委員會充分討論，廣泛征求了全體會員單位及證監(jiān)會相關部門意見，于近日經(jīng)理事會表決通過。

　　《自律檢查規(guī)則（試行）》明確，自律檢查可以采用非現(xiàn)場檢查形式，也可采用現(xiàn)場檢查形式?；饦I(yè)協(xié)會建立年度現(xiàn)場檢查計劃，公布年度現(xiàn)場檢查重點。

　　《投訴處理辦法（試行）》規(guī)定，基金業(yè)協(xié)會建立投訴處理監(jiān)督工作制度，指派專人負責投訴處理事務。

　　《投資基金糾紛調(diào)解規(guī)則（試行）》明確，投資基金糾紛調(diào)解工作經(jīng)費由基金業(yè)協(xié)會及其他來源提供，對投資者不收取費用。基金業(yè)協(xié)會根據(jù)需要可設立調(diào)解專項基金。

　　基金業(yè)協(xié)會表示，四項自律規(guī)則制定了統(tǒng)一的行業(yè)自律管理標準和程序，搭建了基金業(yè)協(xié)會自律管理框架，從制度上保障了基金業(yè)協(xié)會依法、有效地履行自律管理職責，提高自律管理水平，促進行業(yè)合規(guī)健康規(guī)范發(fā)展?；饦I(yè)協(xié)會今后將進一步凝聚行業(yè)力量，不斷完善行業(yè)自律管理機制，營造規(guī)范、誠信、創(chuàng)新的行業(yè)發(fā)展環(huán)境，推動行業(yè)持續(xù)健康發(fā)展。