中國經(jīng)濟網(wǎng)北京2月12日訊 上交所主板上市公司中信證券股份有限公司（中信證券600030）今日發(fā)布公告顯示，中信證券董事會決議將風險管理部行政負責人蔡堅升任為首席風險官。這位曾經(jīng)先后在摩根大通（JP MorganChase）—華盛頓互助銀行和瑞銀投資銀行負責風險管理的化學(xué)工程博士是2013年加盟中信證券的。

　　中國經(jīng)濟網(wǎng)記者注意到，就在昨日（2月11日）下午，中信證券在交易時段發(fā)生上證50ETF期權(quán)報價異常情況，導(dǎo)致兩個合約大幅下跌。對此，中信證券對媒體表示，公司對此次事件非常重視，相關(guān)部門立即召開會議，仔細分析報價發(fā)生錯誤的原因，認真排查期權(quán)做市報價環(huán)節(jié)的各個風險因素。

　　就在期權(quán)錯單事件前兩天的2月9日，“12致富債”違約事件引發(fā)了廣泛關(guān)注，作為該債券主承銷商的中信證券成為眾矢之的。據(jù)《現(xiàn)代快報》報道，一名“12致富債”投資人提供的一份文件歸納了中信證券在承銷盡調(diào)以及后續(xù)的信息披露中存在的失當行為，其中包括“發(fā)行人經(jīng)營狀況發(fā)生重大改變未能及時全面披露；對外擔保情況披露不及時、披露信息不全面”等。

　　事實上，為加強和規(guī)范證券公司全面風險管理，證券業(yè)協(xié)會于去年2月發(fā)布相關(guān)管理規(guī)范表示，證券公司應(yīng)當指定一名高級管理人員擔任首席風險官，指定或者設(shè)立專門部門履行風險管理職責，并配備充足的熟悉證券業(yè)務(wù)與風險管理技能的專業(yè)人員。

　　而中信證券在近期密集發(fā)生風險事件之時，及時任命首席風險官，也算是“亡羊補牢，未為晚也”。

　　蔡堅將在取得深圳證監(jiān)局核準的證券公司高級管理人員任職資格后，出任公司首席風險官。

　　蔡堅簡歷：

　　蔡堅，現(xiàn)年55歲，特許金融分析師（CFA）、金融風險管理師（FRM），曾于1984年至1987年期間擔任清華大學(xué)工程力學(xué)系教師；于1994年至2001年期間擔任施樂公司（Xerox Corporation）產(chǎn)品研發(fā)部門的高級技術(shù)專家；于2001年至2003年期間擔任施樂（Xerox）風險投資公司金融項目經(jīng)理，負責對高科技公司的風險投資和管理；于2004年至2005年期間擔任摩根大通（JP MorganChase）—華盛頓互助銀行副總裁，負責市場風險、信用風險和操作風險的經(jīng)濟資本項目管理；于2005年至2013年期間擔任瑞銀投資銀行（UBS Investment Bank）執(zhí)行總經(jīng)理，負責對沖基金和私募（PE）基金類交易對手的交易和融資風險管理。蔡堅先生于2013年加入公司，現(xiàn)任公司風險管理部行政負責人、董事總經(jīng)理。蔡堅先生分別于1984年獲得清華大學(xué)工程力學(xué)碩士學(xué)位，1994年獲得美國明尼蘇達大學(xué)化學(xué)工程博士學(xué)位，并于2000年獲得美國羅切斯特大學(xué)金融專業(yè)工商管理碩士學(xué)位（MBA）。

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