深圳特區(qū)報訊（記者林彥龍）證監(jiān)會在昨天的例行新聞發(fā)布會上表示，華夏、海富通等5家基金管理公司被依法采取責(zé)令限期整改（三至六個月不等）且整改期間暫停受理公募基金產(chǎn)品注冊的行政監(jiān)管措施，同時對相關(guān)責(zé)任高管人員依法采取出具警示函的行政監(jiān)管措施，對中郵等六家基金管理公司依法采取責(zé)令改正的行政監(jiān)管措施。

　　部分基金內(nèi)控缺失

　　證監(jiān)會新聞發(fā)言人張曉軍表示，于2014年12月組織開展了針對基金行業(yè)從業(yè)人員利用未公開信息違規(guī)交易行為的專項整治，對15家涉案基金管理公司進行了專項現(xiàn)場檢查。同時要求轄區(qū)未涉案基金管理公司進行自查自糾，通過此次檢查，暴露出行業(yè)部分基金管理公司及責(zé)任人員在防范從業(yè)人員違規(guī)買賣股票行為的內(nèi)控管理方面存在一些問題，個別公司在未公開信息管理、投研人員權(quán)限管理、信息系統(tǒng)與通訊設(shè)備管理以及基金經(jīng)理選聘管理等方面存在一定的內(nèi)控缺失與管理失責(zé)。張曉軍透露，2014年基金管理公司及其子公司資產(chǎn)管理規(guī)模超過了10萬億元，比上年增長了101%。

　　對于市場關(guān)注的證券法修改工作進展，張曉軍表示，《證券法》修改已列入全國人大常委會2014年立法工作計劃，2013年12月，全國人大財經(jīng)委正式成立了修改起草組，證券法修改的各項工作正在有序推進中。

　　上銀基金資管產(chǎn)品杠桿逾十倍

　　為加強合規(guī)風(fēng)控，基金業(yè)協(xié)會對14家證券公司、基金管理公司及其子公司采取自律管理措施。

　　據(jù)介紹，截至2014年底，證券公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)規(guī)模7.95萬億元，基金管理公司專戶業(yè)務(wù)規(guī)模2.15萬億元，基金子公司專戶業(yè)務(wù)規(guī)模3.74萬億元?；饦I(yè)協(xié)會在備案管理和風(fēng)險監(jiān)測中發(fā)現(xiàn)部分公司存在問題。近日對14家證券公司、基金管理公司及其子公司采取了自律管理措施。

　　據(jù)悉，該協(xié)會擬對涉嫌存在違法違規(guī)問題的7家公司暫停受理備案三個月，其中東海證券、興業(yè)全球、興全睿眾、首譽光控等4家公司的相關(guān)資管產(chǎn)品涉嫌違法違規(guī)被移送證監(jiān)會進行調(diào)查；上銀基金、瑞元資本等2家公司設(shè)立杠桿超過十倍的資管產(chǎn)品；九泰基金在資管產(chǎn)品備案成立前開展投資運作。

　　對存在運作不規(guī)范問題的2家公司，基金業(yè)協(xié)會予以書面警示，責(zé)令整改。其中齊魯證券部分資管產(chǎn)品存在對合作對象盡職調(diào)查不充分、對客戶信息披露不及時等情況；華創(chuàng)證券相關(guān)資管產(chǎn)品延遲備案三個月并不按要求向該協(xié)會說明情況。另外，對存在潛在風(fēng)險的5家公司談話提醒，責(zé)令自查。其中長江財富設(shè)立“嵌套型”資管產(chǎn)品放大杠桿倍數(shù)；財通基金、東?；?/a>、銀華基金、招商財富等4家公司多只參與定增業(yè)務(wù)的分級資管產(chǎn)品劣后級份額持有人為單一投資者。