■市場(chǎng)動(dòng)向

　　證券投資咨詢公司業(yè)務(wù)拓寬

　　可開(kāi)展新三板做市業(yè)務(wù)及私募業(yè)務(wù)

　　中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)（簡(jiǎn)稱“中證協(xié)”）昨日向各證券投資咨詢公司下發(fā)通知，明確證券投資咨詢公司日后可在新三板開(kāi)展公司掛牌推薦、做市業(yè)務(wù)，同時(shí)，也可開(kāi)展私募業(yè)務(wù)。

　　通知指出，證券投資咨詢公司在向證監(jiān)會(huì)備案后可在新三板開(kāi)展公司掛牌推薦、做市業(yè)務(wù)。通知要求，證券投資咨詢公司在新三板開(kāi)展推薦、做市業(yè)務(wù)應(yīng)遵守有關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)定，建立相應(yīng)內(nèi)部管理制度，強(qiáng)化合規(guī)管理。并且，證券投資咨詢公司可申請(qǐng)?jiān)谛氯鍜炫疲ㄟ^(guò)新三板進(jìn)行股權(quán)轉(zhuǎn)讓，并利用新三板補(bǔ)充資本，提升抗風(fēng)險(xiǎn)能力。

　　與此同時(shí)，證券投資咨詢公司也可開(kāi)展私募業(yè)務(wù)，包括開(kāi)展私募投資基金（簡(jiǎn)稱“私募基金”）管理業(yè)務(wù)和在機(jī)構(gòu)間私募產(chǎn)品報(bào)價(jià)與服務(wù)系統(tǒng)（簡(jiǎn)稱“報(bào)價(jià)系統(tǒng)”）開(kāi)展私募證券業(yè)務(wù)。

　　此外，證券投資咨詢公司還可開(kāi)展私募基金管理業(yè)務(wù)，但前提是應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定向基金業(yè)協(xié)會(huì)辦理登記備案手續(xù)，在辦理完登記手續(xù)并取得私募基金管理人登記證明文件后方可從事私募基金管理業(yè)務(wù)。

　　其中，證券投資咨詢公司在報(bào)價(jià)系統(tǒng)開(kāi)展私募證券業(yè)務(wù)應(yīng)向中證資本市場(chǎng)監(jiān)測(cè)中心申請(qǐng)注冊(cè)為報(bào)價(jià)系統(tǒng)參與人，在申請(qǐng)注冊(cè)為報(bào)價(jià)系統(tǒng)參與人后可在報(bào)價(jià)系統(tǒng)申請(qǐng)開(kāi)展私募產(chǎn)品投資、創(chuàng)設(shè)、推薦、代理交易等業(yè)務(wù)中一項(xiàng)或多項(xiàng)業(yè)務(wù)。在報(bào)價(jià)系統(tǒng)發(fā)行、轉(zhuǎn)讓的私募產(chǎn)品應(yīng)當(dāng)依法合規(guī)，資金投向應(yīng)當(dāng)符合法律法規(guī)和國(guó)家有關(guān)政策規(guī)定。

　　中證協(xié)指出，證券投資咨詢公司開(kāi)展上述業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵循自愿、公平、誠(chéng)實(shí)信用的原則，遵守法律、法規(guī)和有關(guān)自律規(guī)定，恪守職業(yè)道德和行為規(guī)范，勤勉盡責(zé)為客戶提供相關(guān)服務(wù)。同時(shí)按照合格投資者標(biāo)準(zhǔn)和投資者適當(dāng)性原則，做好產(chǎn)品銷售和風(fēng)險(xiǎn)提示等工作，切實(shí)保護(hù)投資者合法權(quán)益。并建立健全存在利益沖突的業(yè)務(wù)之間信息隔離墻制度，防范內(nèi)幕交易和利益沖突。

　　中證協(xié)表示，證券投資咨詢公司應(yīng)當(dāng)將私募基金管理與證券投資咨詢、做市等業(yè)務(wù)從部門設(shè)置、人員職責(zé)等方面分開(kāi)管理；防范私募基金投資計(jì)劃、投資產(chǎn)品等信息的不當(dāng)流動(dòng)和使用；不得利用開(kāi)展私募基金管理、證券投資咨詢、做市等業(yè)務(wù)進(jìn)行市場(chǎng)操縱或者內(nèi)幕交易。

　　據(jù)證券時(shí)報(bào)