昨日，證監(jiān)會召開新聞發(fā)布會，新聞發(fā)言人張曉軍通報了近期對市場操縱的執(zhí)法工作情況，發(fā)布了《中國證監(jiān)會行政和解試點實施辦法(征求意見稿)》、《公開募集證券投資基金運作指引第1號——商品期貨交易型開放式基金指引》，通報了證監(jiān)會與最高院加強信用信息共享及司法協(xié)助機制建設(shè)的情況。

　　1 立案調(diào)查18只股票的市場操縱案

　　張曉軍表示，市場操縱行為嚴(yán)重破壞“三公”原則，損害投資者利益，是引發(fā)資本市場系統(tǒng)性風(fēng)險的常見因素之一，危害巨大、 后果嚴(yán)重，是《證券法》、《刑法》中明確禁止、規(guī)制的違法犯罪行為，也是證監(jiān)會歷年來打擊的重點。近期，證監(jiān)會依托大數(shù)據(jù)系統(tǒng)，強化了針對市場操縱線索篩査和調(diào)査工作。目前，已對涉嫌操縱中科云網(wǎng)、百圓褲業(yè)、興民鋼圈、山東如意、湖南發(fā)展、鐵嶺新城、寶泰隆、寶鼎重工、元力股份、東江環(huán)保、中興商業(yè)、山東威達(dá)、寧波聯(lián)合、遠(yuǎn)東傳動、科泰電源、新海股份、九鼎新材、珠江啤酒18只股票的涉案機構(gòu)和個人立案調(diào)查。

　　2 今年以來市場操縱行為有新變化

　　張曉軍介紹，今年以來，市場操縱行為出現(xiàn)了一些新變化、新特點：一是操縱持續(xù)時間短、建倉拉抬出貨快等隱蔽性較強的類莊股操縱模式有所抬頭；二是涉案人集中資金優(yōu)勢，以連續(xù)交易、對倒交易、虛假申報撤單、尾市拉抬等多種手法交叉并用，操縱股價非法獲利巨大；三是出現(xiàn)“以市值管理”名義內(nèi)外勾結(jié)、通過上市公司發(fā)布選擇性信息配合等新型手段操縱股價的案件。

　　針對當(dāng)前市場運行特征和市場操縱行為新特點，張曉軍表示，證監(jiān)會已于近期開展打擊市場操縱專項執(zhí)法行動。一是拓寬線索渠道，強化實時監(jiān)控，全面排查異動交易， 依托大數(shù)據(jù)系統(tǒng)深入分析挖掘操縱市場線索；二是集中力量査處市場操縱案件，發(fā)現(xiàn)一起，查處一起，涉嫌犯罪的，依法移送公安機關(guān)；三是進一步完善針對市場操縱案件的行刑銜接機制，提高行政執(zhí)法的時效性，加大刑事追責(zé)力度。

　　3 征求行政和解試點實施辦法意見

　　近日國務(wù)院已批復(fù)同意在證券期貨領(lǐng)域開展行政和解試點，證監(jiān)會昨日開始就行政和解試點實施辦法征求意見，這為行政監(jiān)管直接為投資者提供救濟開辟了新的渠道。

　　該和解制度設(shè)計主要包括兩方面內(nèi)容：一是合理確定行政和解補償金額度，盡最大可能補償投資者，同時確保行政和解補償金的補償公平公正，和解補償金由第三方專戶管理，建立高效的補償機制，簡化申請程序。二是嚴(yán)格限定適用行政和解的范圍，明確權(quán)力邊界，證據(jù)清楚、適用法律明確的不適用行政和解，防止以和代查，保持監(jiān)管執(zhí)法壓力，建立嚴(yán)格的和解實施程序。

　　行政和解試點適用范圍和條件有較為嚴(yán)格的限制，只有行政相對人涉嫌內(nèi)幕交易、市場操縱、欺詐客戶等違法行為，并同時符合下述條件的，才能適用：已經(jīng)立案并經(jīng)過調(diào)查程序，但案件事實或法律關(guān)系不明確；有利于減少爭議，有利于穩(wěn)定市場預(yù)期和秩序；行政和解人愿意主動進行補償；不違反法律法規(guī)的禁止性規(guī)定，不損害其他主體權(quán)益。

　　4 券商牌照管理辦法仍在研究制定

　　證監(jiān)會與最高人民法院聯(lián)合發(fā)布通知，加強信用信息共享及司法協(xié)作建設(shè)，全國法院執(zhí)行案件信息系統(tǒng)、資本市場誠信數(shù)據(jù)庫將實現(xiàn)信用信息共享，同時資本市場誠信數(shù)據(jù)庫內(nèi)容將進一步擴展，增加71萬余條失信知情人信息。

　　證監(jiān)會昨日正式發(fā)布實施《公開募集證券投資基金運作指引第1號——商品期貨交易型開放式基金指引》。該指引8月29日開始征求意見，正式發(fā)布的規(guī)則與征求意見稿相比，增加了允許商品期貨ETF支付保證金以外的資產(chǎn)部分投資于貨幣市場工具以外的其他金融工具等內(nèi)容。該指引發(fā)布為商品期貨ETF基金的發(fā)展奠定了堅實基礎(chǔ)，將有利于改善商品期貨投資者結(jié)構(gòu)、提高商品期貨市場流動性。

　　張曉軍還表示，證券公司業(yè)務(wù)牌照管理、風(fēng)險控制等辦法還在研究制定中，條件成熟時會開公征求意見。

　　綜合中證網(wǎng)、中國證券網(wǎng)