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證券期貨違法案件可行政和解

  • 發(fā)布時(shí)間：2014-12-20 05:29:20  來源：北京日?qǐng)?bào)  作者：佚名  責(zé)任編輯：羅伯特

　　本報(bào)訊（實(shí)習(xí)記者 董禹含）證監(jiān)會(huì)將首次在證券期貨領(lǐng)域先行開展行政和解試點(diǎn)。昨日，證監(jiān)會(huì)公布《中國(guó)證監(jiān)會(huì)行政和解試點(diǎn)實(shí)施辦法（征求意見稿）》，向社會(huì)公開征求意見。

　　所謂行政和解，即是對(duì)于給投資者造成經(jīng)濟(jì)損失的違法違規(guī)案件，監(jiān)管機(jī)構(gòu)可以按照規(guī)定的條件與程序，與案件當(dāng)事人達(dá)成和解協(xié)議，使其主動(dòng)交出不當(dāng)所得甚至付出更高代價(jià)，直接用于補(bǔ)償投資者。

　　《實(shí)施辦法》規(guī)定，只有行政相對(duì)人涉嫌實(shí)施虛假陳述、內(nèi)幕交易、操縱市場(chǎng)或欺詐客戶等違法行為，才可以適用行政和解程序。行政和解是補(bǔ)充性執(zhí)法方式，對(duì)于事實(shí)清楚、證據(jù)充分、法律適用明確的案件，一律不得適用行政和解。采用行政和解的案件必須是當(dāng)事人能夠交納行政和解金，投資者受損利益能夠得到及時(shí)、便捷補(bǔ)償?shù)陌讣?/p>

　　行政和解的實(shí)施程序分為申請(qǐng)、受理、行政和解協(xié)議的協(xié)商、行政和解協(xié)議的簽訂與執(zhí)行等幾個(gè)環(huán)節(jié)。行政相對(duì)人自收到證監(jiān)會(huì)送達(dá)的案件調(diào)查通知書之日起3個(gè)月后，至證監(jiān)會(huì)作出行政處罰決定前，可以向證監(jiān)會(huì)提出行政和解申請(qǐng)。監(jiān)管機(jī)構(gòu)受理和解申請(qǐng)后，不得中止案件調(diào)查，堅(jiān)決防止“以和代查”。

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