中新網(wǎng)12月19日電 據(jù)證監(jiān)會(huì)微博19日消息，近日，國(guó)務(wù)院正式批準(zhǔn)在證券期貨執(zhí)法領(lǐng)域開(kāi)展行政和解試點(diǎn)工作。為了具體實(shí)施行政和解制度，中國(guó)證監(jiān)會(huì)專(zhuān)門(mén)研究制定了《中國(guó)證監(jiān)會(huì)行政和解試點(diǎn)實(shí)施辦法(征求意見(jiàn)稿)》(以下簡(jiǎn)稱(chēng)《實(shí)施辦法》)，現(xiàn)向社會(huì)公開(kāi)征求意見(jiàn)，將合理確立行政和解金補(bǔ)償機(jī)制，最大限度彌補(bǔ)投資者損失。

　　行政和解是一項(xiàng)立足于更好地保護(hù)投資者合法權(quán)益的執(zhí)法制度創(chuàng)新。對(duì)于給投資者造成經(jīng)擠損失的違法違規(guī)案件，監(jiān)管機(jī)構(gòu)可以按照規(guī)定的條件與程序，與案件當(dāng)事人達(dá)成和解協(xié)議，使其主動(dòng)交出不當(dāng)所得甚至付出更高代價(jià)，直接用于補(bǔ)償投資者。行政和解的核心價(jià)值在于，通過(guò)行政執(zhí)法程序的專(zhuān)門(mén)制度安排，使投資者獲得比通過(guò)民事賠償程序更為及時(shí)、便捷、直接的經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償。同時(shí)，讓違法者付出必要的經(jīng)濟(jì)代價(jià)和成本，懲罰和制裁違法者，從而實(shí)現(xiàn)行政執(zhí)法維護(hù)市場(chǎng)秩序的整體目標(biāo)。

　　有效查處和懲治各類(lèi)市場(chǎng)違法失信行為，并及時(shí)彌補(bǔ)投資者因違法違規(guī)行為所受的經(jīng)濟(jì)損失，是資本市場(chǎng)監(jiān)管執(zhí)法必須面對(duì)的現(xiàn)實(shí)問(wèn)題。近年來(lái)，中國(guó)證監(jiān)會(huì)著力改進(jìn)執(zhí)法體制、切實(shí)加大執(zhí)法力度，嚴(yán)肅查辦了“黃光裕案”、“綠大地案”、“萬(wàn)福生科案”等一批大案要案，有效維護(hù)了市場(chǎng)秩序。但是，由于行政執(zhí)法無(wú)法解決投資者最為關(guān)心的賠償問(wèn)題，而民事訴訟實(shí)踐中投資者往往面臨舉證難、維權(quán)成本高等問(wèn)題，投資者獲得經(jīng)濟(jì)賠償?shù)男Ч⒉焕硐?，進(jìn)而影響到監(jiān)管執(zhí)法的整體效果，市場(chǎng)一直呼吁能夠有效解決這問(wèn)題。

　　從成熟市場(chǎng)的實(shí)踐來(lái)看，為了解決上述問(wèn)題，境外很多國(guó)家和地區(qū)大量采用行政和解執(zhí)法方式，取得了良好效果，一些國(guó)家采用行政和解執(zhí)法的案件比例高達(dá)80%-90%。行政和解作為種兼顧對(duì)違法違規(guī)者經(jīng)濟(jì)制裁和對(duì)利益受損投資者經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償?shù)难a(bǔ)充性執(zhí)法方式，其所體現(xiàn)的協(xié)商行政、效率行政等價(jià)值理念符合現(xiàn)代行政法治的基本價(jià)值取向和現(xiàn)代行政執(zhí)法改革的方向。正因如此，2013年12月，《國(guó)務(wù)院辦公廳關(guān)于進(jìn)步加強(qiáng)資本市場(chǎng)中小投資者合法權(quán)益保護(hù)工作的意見(jiàn)》(國(guó)辦發(fā)[2013]110號(hào))明確提出“探索建立證券期貨領(lǐng)域行政和解制度，開(kāi)展行政和解試點(diǎn)”，希望通過(guò)行政和解這執(zhí)法創(chuàng)新，在提高執(zhí)法效率的同時(shí)，開(kāi)辟行政監(jiān)管直接為投資者提供有效救濟(jì)的新渠道，切實(shí)保護(hù)投資者尤其是中小投資者的合法權(quán)益。

　　為了落實(shí)國(guó)務(wù)院關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)資本市場(chǎng)中小投資者合法權(quán)益保護(hù)工作的意見(jiàn)精神，證監(jiān)會(huì)經(jīng)認(rèn)真研究，擬定了相關(guān)工作方案，正式報(bào)請(qǐng)國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)同意在證券期貸領(lǐng)域開(kāi)展行政和解試點(diǎn)工作。為了落實(shí)試點(diǎn)工作要求，證監(jiān)會(huì)在全國(guó)人大法工委、最高人民法院、國(guó)務(wù)院法制辦的指導(dǎo)下，起草制定了《實(shí)施辦法》?！秾?shí)施辦法》對(duì)行政和解的適用范圍和條件，行政和解協(xié)議的協(xié)商、執(zhí)行和監(jiān)督，行政和解金的確定、管理和使用等作了具體規(guī)定，歸納來(lái)說(shuō)，行政和解的制度設(shè)計(jì)主要包括以下兩個(gè)方面的內(nèi)容：

　　第一方面，合理確立行政和解金補(bǔ)償機(jī)制，最大限度彌補(bǔ)投資者損失。一是盡可能強(qiáng)化行政和解制度的補(bǔ)償功能，要求監(jiān)管機(jī)構(gòu)在依法合規(guī)，充分協(xié)商的基礎(chǔ)上，綜合考慮行政相對(duì)人涉嫌違法違規(guī)行為所造成的投資者損失，行政相對(duì)人因涉嫌違法違規(guī)行為所獲收益等因素，合理確定行政相對(duì)人交納行政和解金的額度。二是確保行政和解金補(bǔ)償?shù)墓健⒐?，將行政和解金交由監(jiān)管機(jī)構(gòu)以外的獨(dú)立第三方實(shí)行專(zhuān)戶(hù)管理，專(zhuān)門(mén)用于補(bǔ)償投資者損失。三是建立高效、便捷的補(bǔ)償機(jī)制，充分發(fā)揮證券交易所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)等的專(zhuān)業(yè)優(yōu)勢(shì)，簡(jiǎn)化申請(qǐng)程序，縮短申請(qǐng)時(shí)間，最大限度提高投資者獲得補(bǔ)償?shù)男省?/p>

　　另一方面，嚴(yán)格限定適用行政和解案件的范圍，建立全面的權(quán)力約束機(jī)制。一是明確行政和解作為補(bǔ)充性執(zhí)法方式的定位，對(duì)于事實(shí)清楚，證據(jù)充分，法律適用明確的案件，一律不得適用行政和解。采用行政和解的案件必須是當(dāng)事人能夠交納行政和解金，投資者受損利益能夠得到及時(shí)、便捷補(bǔ)償?shù)陌讣?。二是?qiáng)化監(jiān)管機(jī)構(gòu)調(diào)查職責(zé)，監(jiān)管機(jī)構(gòu)受理和解申請(qǐng)后，不得中止案件調(diào)查，堅(jiān)決防止“以和代查”，始終保持對(duì)涉嫌違法違規(guī)行為的監(jiān)管執(zhí)法壓力。三是建立嚴(yán)格的實(shí)施程序，既要求證監(jiān)會(huì)內(nèi)部和解實(shí)施部門(mén)與案件調(diào)查、處罰部門(mén)相互獨(dú)立，互相制街，又對(duì)行政和解程序中涉及的申請(qǐng)、受理、協(xié)商、簽訂行政和解協(xié)議、行政和解協(xié)議監(jiān)督執(zhí)行等各個(gè)環(huán)節(jié)作了明確、具體、嚴(yán)密的規(guī)范。

　　行政和解是加強(qiáng)資本市場(chǎng)中小投資者合法權(quán)益保護(hù)的重要工作舉措，也是我國(guó)行政執(zhí)法的重要制度創(chuàng)新，實(shí)踐中沒(méi)有先例，缺乏現(xiàn)成的經(jīng)驗(yàn)可以借鑒。按照黨的十八居四中全會(huì)關(guān)于先行先試的改革，要按照法定程序作出授權(quán)的精神，經(jīng)過(guò)國(guó)務(wù)院正式批準(zhǔn)，中國(guó)證監(jiān)會(huì)在證券期貨領(lǐng)域先行開(kāi)展行政和解試點(diǎn)。開(kāi)展行政和解試點(diǎn)工作需要借助全社會(huì)的力量和智慧，群策群力，其同把這項(xiàng)改革試點(diǎn)工作做好。同時(shí)，試點(diǎn)工作也可以為將來(lái)在立法中正式確立行政和解制度積累實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)。為此，證監(jiān)會(huì)誠(chéng)懇希望社會(huì)各界對(duì)《實(shí)施辦掛》提出寶貴的意見(jiàn)和建議。證監(jiān)會(huì)將根據(jù)各方提出的意見(jiàn)和建議，對(duì)《實(shí)施辦法》進(jìn)行修改完善后發(fā)布施行，本著務(wù)實(shí)審慎、穩(wěn)健周密、逐步推進(jìn)、不斷完善的原則開(kāi)展好行政和解試點(diǎn)工作。(中新網(wǎng)證券頻道)