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解決中小投資者維權難

  • 發(fā)布時間：2014-12-20 05:54:24  來源：經(jīng)濟日報  作者：佚名  責任編輯：羅伯特

　　為嚴懲市場違法失信行為，解決中小投資者民事維權難問題，證監(jiān)會12月19日就《中國證監(jiān)會行政和解試點實施辦法》向社會征求意見，開辟了行政監(jiān)管直接為投資者提供有效救濟的新渠道。

　　“行政和解是一項立足于更好地保護投資者合法權益的執(zhí)法制度創(chuàng)新。”在19日例行新聞發(fā)布會上，證監(jiān)會新聞發(fā)言人張曉軍說，按照行政和解制度安排，對于給投資者造成經(jīng)濟損失的違法違規(guī)案件，監(jiān)管機構可以按照規(guī)定的條件與程序，與案件當事人達成和解協(xié)議，使其主動交出不當所得甚至付出更高代價，直接用于補償投資者。

　　記者了解到，本次行政和解在制度設計上主要包括兩方面內(nèi)容。首先，在合理確立行政和解金補償機制方面，實施辦法盡可能強化行政和解制度的補償功能，要求監(jiān)管機構在依法合規(guī)，充分協(xié)商的基礎上，綜合考慮行政相對人涉嫌違法違規(guī)行為所造成的投資者損失，行政相對人因涉嫌違法違規(guī)行為所獲收益等因素，合理確定行政相對人交納行政和解金的額度。同時為確保行政和解金補償?shù)墓健⒐?，實施辦法將行政和解金交由監(jiān)管機構以外的獨立第三方實行專戶管理，專門用于補償投資者損失。

　　此外，實施辦法還嚴格限定了適用行政和解案件的范圍。實施辦法明確行政和解作為補充性執(zhí)法方式的定位，對于事實清楚，證據(jù)充分，法律適用明確的案件，一律不得適用行政和解。采用行政和解的案件必須是當事人能夠交納行政和解金，投資者受損利益能夠得到及時、便捷補償?shù)陌讣?/p>

　　據(jù)了解，行政和解執(zhí)法方式在境外很多國家和地區(qū)普遍采用，一些國家采用行政和解執(zhí)法的案件比例高達80%到90%，然而在我國行政執(zhí)法實踐中沒有先例，缺乏現(xiàn)成的經(jīng)驗可以借鑒?！霸圏c工作可以為將來在立法中正式確立行政和解制度積累實踐經(jīng)驗?！睆垥攒姳硎?。

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